制度自查報告

時間：2024-06-09 16:24:55 自查報告我要投稿

制度自查報告

　　在充滿活力，日益開放的今天，越來越多地方需要用到制度，制度是一種要求大家共同遵守的規章或準則。那么你真正懂得怎么制定制度嗎？以下是小編整理的制度自查報告，僅供參考，大家一起來看看吧。

制度自查報告

制度自查報告1

　　根據遂寧市政府法制辦公室《關于開展深化行政審批制度改革工作調研的通知》(遂府法函〔xx年未收到公民、法人的申請。

　　二、規范行政審批行為情況

　　一是制定了行政審批服務措施、行政審批流程圖，簡化了辦事流程，提高了服務效率。二是按照要求，進行了行政審批上網公示。三是行政審批后，由局紀檢監察室和環境監察執法部門負責建設項目環保設施“三同時”制度和審批項目執行情況的監督檢查。

　　三、制度完善情況

　　一是通過懲防體系建設，完善了一系列行政審批風險防控措施，建立了《行政審批工作廉政規定》。二是制定并落實了《遂寧市環境保護局行政執法過錯責任追究制度》、《遂寧市環境保護局行政審批責任追究制度》、《崗位廉政風險三級預警實施辦法》等制度。

　　四、“兩集中、兩到位”執行情況

　　我局將審批事項集中在行政許可科、行政服務中心審批，做到“一站式”審批，保障了進駐行政審批服務中心的`審批事項到位、審批權限到位。

制度自查報告2

　　北京分公司：

　　按照中儲糧總公司《關于開展<關于實行黨風廉政建設責任制的規定>等五項制度貫徹執行情況檢查的通知》（中儲糧黨字［20xx］14號）要求，**********認真開展自查工作，查找不足和差距，對發現的問題積極落實整改措施，確�！拔屙椫贫取必瀼貓绦械轿弧，F將自查情況報告如下：

　　一、“五項制度”的落實情況

　　1、高度重視，加強組織領導。按照分公司紀檢監察處的部署，我*****高度重視“五項制度”的貫徹落實工作。為了深入推進“五項制度”的貫徹落實，專門成立了由黨委書記任組長的“貫徹落實五項制度領導小組”，設立相應辦公室，并責成黨委副書記主抓該項工作。同時，*****黨委還要求以黨支部和中心為單位，各支部書記和各中心副主任為分管范圍內的負責人，加強本部門“五項制度”的宣傳和學習，抓好執行和落實，確保工作落實到基層，抓到實處。

　　2、細化工作，制定方案，明確責任。領導小組將“五項制度”貫徹落實工作任務進行了細化，根據“一把手”職責、分管領導的職權范圍以及各中心的業務實際，制定了五項制度貫徹執行情況自查方案，明確了分工，落實了責任，

　　夯實了任務基礎。

　　3、加強宣傳和學習，提高“五項制度”的認識。將“五項制度”具體內容編制成冊，集中發放到班子成員和中層干部手中，集中進行宣傳和學習。一是召開黨委專題學習會議，集中對“五項制度”進行學習領會。結合*****的實際工作，有針對性的查找管理層面的漏洞和不足，提出整改要求，落實整改責任。二是以黨支部和中心為單位，分別召開支部會議和部門會議，認真傳達總分公司的安排部署，加強“五項制度”具體內容的宣傳和學習力度，并將“五項制度”的落實執行作為行動指南貫穿到業務始終，讓全員知曉，身體力行。

　　4、完善措施，落到實處。為了保證“五項制度”落到實處，*****采取種種措施，一是堅持“三重一大”決策機制。凡企業的重大人事變動、重大項目投資、大額資金的使用必須嚴格執行班子民主決策機制，不搞“一言堂”，切忌個人說了算，并形成會議紀要備查。二是成立費用控制辦公室，對企業的`每一項開支從細審核，杜絕暗箱操作。同時，從企業的重點環節入手，完善了招待費管理、小型工程維修管理、食堂管理、材料采購管理等四個管理辦法，逐漸完善企業規章制度，堵塞管理漏洞。三是建立*****業務流轉程序。明確業務環節之間、部門之間的程序銜接，有制約，有協調，確保企業工作運轉順暢。四是完善監督機制。在充分

　　發揮職工代表大會制度的基礎上，*****創辦《龍系*****》企業內刊，設立內網論壇，建立職工與企業的橋梁，暢通領導和員工之間的言路，對領導干部的言行和企業的管理起到了監督作用。五是逐級簽訂黨風建設目標責任書，規范領導干部行為，確保部門負責人“一崗雙責”落到實處。

　　二、取得的效果

　　1、落實“五項制度”意識明顯增強。通過深入的宣傳和學習，黨員領導干部和職工落實“五項制度”意識明顯增強。一是內部論壇中有關企業管理的建議多了，職工的反腐倡廉、廉潔自律意識和監督意識明顯增強。二是領導干部的廉政意識得到了提高。在每周一的辦公例會上，各部門在匯報業務工作的同時，對部門的黨風建設和本人的廉政情況進行總結和匯報，提出下一步工作目標，達到了自律、自警、自省和促進工作的目的。

　　2、領導干部的執行力明顯改變。一是主動協調銜接工作的多了。*****工作任務重，業務環節多。*****合一之前，由于職責不清、機構重復設置等因素，業務交叉、職能交叉的業務很難推進。“五項制度”執行以來，*****以“五項制度”的落實為行動指南，不斷加強黨風建設，支部的戰斗堡壘作用和黨員先鋒模范作用進一步提高，工作作風顯著改善，干工作的主動性和協調意識不斷增強。二是深入基層，率先垂范的作風提高了。*****領導干部下基層解決問題，率先垂范的作風得到了員工的認可。物流中心是*****的七大職能板塊之一，承擔著物流中轉等重要任務，發運和接卸任務較為繁重。特別是在集中到站和集中發運的時候，中心負責人帶領全體職工主動參與到接卸和裝載車皮工作中，同裝卸工人同等的工作量，同等的工作時間，有效地緩解了接卸和發運能力不足的困難。三是自我檢查、自我批評的意識強了�，F在，*****干部在匯報工作的同時，對自己的分管工作和廉政建設主動檢查，自我批評，促進了工作開展。

制度自查報告3

　　根據委組織部《〈關于認真學習干部選拔任用工作四項監督制度的通知〉的通知》（華龍組[]22號）要求，x局迅速召開班子會議和全體會議，認真學習領會文件精神，并進行了專題討論，取得了良好成效，現把“四項監督制度”專題學習討論情況匯報如下。

　　一、會議貫徹情況

　　5月28日，我局召開了全體干部職工會議，組織全體干部職工認真學習了“四項監督制度”，重點學習了《黨政領導干部選拔任用工作有關事項報告辦法（試行）》，并對重點條目重點內容，逐逐句進行解讀分解。通過學習，我局干部職工一致認為實施四項監督制度是深入貫徹落實黨的十七大和十七屆四中全會精神，加強干部選拔任用工作全過程監督，進一步匡正選人用人風氣、提高用人公信度的重要舉措。同時大家紛紛表示一定要認真學習領會，把握其重要內涵。在以后的工作中抓好貫徹落實，堅持以更加嚴格的制度，監督選人用人行為、約束選人用人權利。

　　二、會議貫徹措施

　　會上，就如何開展四項監督制度學習活動提出了三點要求：

　　一是加強宣傳，提高認識�！八捻棻O督制度”是黨的組織工作與時俱進、開拓創新的重要成果，是黨政領導干部選拔任用工作必須遵循的基本規章，也是從源頭上預防和治理用人上不正之風的有力武器。而只有掌握了制度，才能認真地貫徹落實。因此作為領導干部要帶頭學習，把握精神實質，確保融會貫通。同時要注重加強宣傳，將“四項監督制度”制作成宣傳版面，提高四項監督制度的`知曉率，落實廣大職工的知情權、參與權、選擇權、監督權。

　　二是認真學習，領會精神。為了準確把握四項監督制度內容和要求，在認真學習文件的基礎上，按區委組織部要求印發《干部選拔任用工作四項監督制度測試題》，對機關全體黨員干部成員進行自我測試。通過答卷，在尋找答案、查閱資料的過程中加深對四項監督制度的領會。對于四項監督制度的重點條目重點內容，需要逐逐句進行解讀分解，爭取吃準、吃透。

　　三是學用結合，指導工作。學習四項監督制度必須要與當前的工作相結合，堅持學以致用，用四項監督制度指導工作。通過學習，提高了對四項監督制度重要性的認識，在貫徹落實四項監督制度上形成了共識。同時要把在學習討論中形成的積極向上的精神面貌轉化為推進當前工作的強勁動力。做到學習工作兩不誤、雙促進。

制度自查報告4

　　我部根據貴局《關于進一步加強轄區證券業誠信建設的通知》(蘇證監機構字20xx662號)的要求,及時組織全體員工認真學習了文件精神，全面理解了規定內容，并對營業部內部管理制度進行了認真梳理�，F將我部自查自糾情況匯報如下：

　　一、針對貴局通報的因從業人員管理的薄弱環節導致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。

　　我部將 “誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業人員應該誠信從業、誠信服務。以弘揚和培育“規范、誠信、創新、穩健、合作”的行業文化為核心;以保護投資者合法權益為出發點;以道德為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規教育學習培訓，根據監管機構發文和總公司法律合規部每月下發的《合規提醒》、《合規公告》、《經紀業務合規信息分析報告》等內容，結合本營業部的具體情況，在調查分析基礎上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充分發揮客戶回訪的作用，及早發現異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規執業的考核權重，加大對失信違規行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。

　　二、我部在日常管理中，能嚴格按照監管部門及公司的相關規定開展各項業務。

　　在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發的《印章管理辦法》、《財務印章管理辦法》、《業務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內控流程，并與營業部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規用印承諾書》。指定檔案管理員保管業務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領用登記及管理。

　　在進行日常業務處理時，做到重要業務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業務的復核與審批制度有效執行。與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的'開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務，做到一人操作、一人復核，復核留痕。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均留痕。

　　三、經自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監控制度，由公司法律合規部及運營管理部統一、全程監控客戶帳戶的交易動態，如有異常及時通知營業部，由營業部與客戶進行聯系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。

　　四、我部在內部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技術管理、經紀業務、風險監控、法律合規、日常業務培訓都通過公司OA系統中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業務留痕、提高了規章制度的執行力。

　　五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業務流程及內部管理制度的檢查，不存在證券從業人員發生違反法律、行政法規、監管機構和其他行政管理部門規定以及自律規則、證券公司證券經紀業務管理制度行為。

　　特此報告。

　　中信建投證券股份有限公司

　　常州郵電路證券營業部

　　20xx年xx月xx日

制度自查報告5

　　關于國資公司制度執行情況的自查報告為認真貫徹落市委20xx年19號文件精神和江陰市國資公司管理工作推進會的會議精神，我公司對制度執行情況進行了全面檢查，現將有關情況匯報如下：

　　一、公司重大事項是否申報。

　　根據國資公司重大事項申報制度的要求，對照重大事項申報制度中的具體內容，通過深入自查，我公司在資產收購、重大投資事項等國資委認為需要報告的事項均按照國資要求進行申報手續，未見任何形式的欺報瞞報行為。

　　二、公司內部是否建立內審制度。

　　為了規范公司內部審計工作,加強現代企業制度建設,根據《公司法》、《審計法》、《企業內部控制基本規范》和審計署《關于內部審計工作的規定》結合公司具體情況，我公司制定了內部審計制度，并設有內部審計部門開展具體的審計工作，負責公司財務審計、經濟責任人離任審計、工程項目審計、內控制度執行性及有效性審計等審計項目，確保公司各項制度得到有效執行。

　　三、公司是否履行好投資主體職責，有無禁止的投資行為。

　　通過深入自查，公司股東代表、授權股東代表均能按照國資委批準的意見發表意見、進行表決、簽署股東會議記錄和決議；股東會議審議的事項均未超出國資委批準意見范圍。公司股東會議結束后，授權股東代表均及時向股東代表報告其履行職責情況和股東會議情況，公司董秘辦負責將公司股東會議材料、股東會議記錄和股東會議決議等文件按照國資委的.有關規定存檔；股東代表、授權股東代表以及有關部門均依法跟蹤了解公司股東會議決議執行情況，維護國有股東合法權益，截止20xx年11月，通過深入自查，未發現公司有禁止的投資行為。

　　四、公司投資項目管理是否符合規定要求，是否經董事會討論，是否經過可行性論證，是否按規定程序辦理報批手續，是否公開招投標。

　　經查，截止20xx年11月，公司在重大投資項目均按規定流程履行審批手續，并經董事會討論，經專家論證形成會議紀要，并按規定程序辦理報批手續，重大設備和大宗材料的采購均按規定進行公開招投標，確保國有資產安全和資金使用，促進公司投資決策的科學化和民主化。

　　五、公司有無應批未批的對外擔保業務。公司內控規定對外擔保由公司統一管理，未經公司董事會或股東大會批準，公司及子公司不得對外提供擔保，不得相互提供擔保，也不得請外單位為子公司提供擔保。具體程序為由經辦人員根據申請人提供有關資料進行初審，由投資發展部會簽，經審查合格后，將申請提交財務總監復審，審核后擔保金額在董事會授權限額內的報經公司總經理和董事長審批同意后出具擔保，如超出授權限額則需另行報董事會或股東大會通過后才能提供擔保。截止20xx年11月，公司未有對外擔保事項發生。

　　六、公司有無違反規定擅自招聘管理人員，公司領導人有無違反《國有企業領導人廉潔從業若干規定》的現象以及公司董事會工作的執行情況。

　　經深入自查，具體情況如下：

　　第一，公司招聘管理人員情況。公司人力資源部根據現有員工狀況和未來發展需要進行員工需求規劃、員工職業規劃、員工薪酬規劃，按明確的聘用政策招聘合格的管理人員，未發現公司有違反規定招聘管理人員的行為。

　　第二，公司領導人廉潔從業情況。對照國務院下發的《國有企業領導人廉潔從業若干規定》中的行為規范，通過深入自查，未發現公司領導人有違反《國有企業領導人廉潔從業若干規定》的現象發生。具體情況如下:公司領導人無濫用職權，損害國有資產權益的行為；能忠實履行職責，無利用職權謀取私利以及損害本公司利益的行為；能正確行使經營管理權并依據有關規定進行職務消費，加強作風建設，注重自身修養，增強社會責任意識，樹立良好的公眾形象。

　　第三，公司董事會工作執行情況。為適應公司規范治理的要求，公司董事會根據證券會、證交所的相關規章制度，加強內部管理機制的規范運作，認真履行董事會工作職責，貫徹落實股東大會決議，完成和推進股東大會授權董事會開展的各項工作；關注公司發展戰略，審慎決策，正確把握投資節奏；健全完善各項規章制度，規范企業行為，公司根據《中華人民共和國公司法》和《企業內部控制基本規范》等法律法規，20xx年1月12日公司第三屆第四次臨時董事會議審議通過了了《內部控制制度》，并得到有效執行。

　　通過自查、回顧，公司認為：截止20xx年11月，我單位認真執行國資公司各項制度規定，在日常的運作中能夠認真貫徹省有關法律法規，規范企業運作，科學管理企業，推進生產經營和改革發展各項工作，取得了較好的成效。今后我們將繼續貫徹執行省國資監管重要決策部署和規章制度，一如既往地增強落實制度的自覺性，提高制度執行力。

制度自查報告6

　　根據市《關于開展全市一體化管理村衛生室基本藥物制度實施情況專項檢查的通知》衛字20xx88號文件要求，我縣于本月上旬組織了醫政科、新農合、衛生監督、鄉鎮衛生院工作人員對村衛生室進行了全縣村衛生室基本藥物制度實施情況專項檢查，現就我縣的情況總結匯報如下：

　　一、基本情況

　�。ㄒ唬┗舅幬锱鋫涫褂们闆r：全縣所有一體化管理的村衛生室臨床使用藥物都是基本目錄的藥品，并通過網上采購，由鄉鎮衛生院統一配送，檢查過程中未發現村衛生室擅自采購非中標藥品替代中標藥品的現象。

　�。ǘ┤h一體化管理村衛生室使用的基本藥物，都在執行零差率銷售的情況，檢查未發現村衛生室有加價銷售現象的存在。

　�。ㄈ┪铱h對一體化管理的村衛生室實行票據統一印制、藥品統一采購，人員統一管理。日常管理過程中，各鄉鎮衛生院都能對村衛生室處方、發票、藥品進銷臺賬、收支賬目進行核查。

　　（四）在檢查村衛生室中，通過查詢比對各村衛生室藥品采購、門診處方與收費情況、門診登記情況，未發現虛假現象。

　　（五）我縣所有的村醫基本醫療服務都在按照文件要求嚴格執行“一般診療費”收費情況，檢查過程中未發現村衛生室違規收取其他費用現象。

　�。┪铱h對村衛生室實行藥品零差率補貼都已經按照要求進行了落實發放，各項基本公共衛生服務的'補助也已經按照政策及時發放。

　　二、存在問題

　　檢查過程中，發現由于我縣現在大部分村醫，年齡偏大，文化水平不高、服務能力良莠不齊，對電腦網絡的使用和接受能力存在一定的困難，藥品的使用與庫存不能及時進行維護更新，導致部分藥品庫存數與平臺數據不一致的現象；村衛生室財務集中專戶管理缺乏實際有效的管理措施。

　　三、整改措施

　　我縣針對檢查發現的問題，要求各鄉鎮衛生院督促村衛生室立即整改落實，并上報整改情況。我縣還將于近期組織召開全縣村衛生室會議，加強村衛生室人員衛生政策的學習；衛生局還將再次組織督查，并把對村衛生室基本藥物制度實施情況納入鄉鎮衛生院績效考核和村衛生室藥品補助發放的考核范圍，使我縣的村衛生室基本藥物制度實施更加規范。

制度自查報告7

　　群眾路線教育已進入尾聲，之前學習教育、聽取意見是基礎，查擺問題、開展批評教育是關鍵，而現在整改落實、建章立制是目的。在整改落實，建章立制階段，公司黨支部認為，建章立制階段工作是從制度、機制層面解決“庸、懶、散”方面的突出問題，進而把專項活動引向常態化。我們共梳理制度14個，新制定8個，修改完善6個。

　　整頓建強黨支部。堅持和完善“一課”、黨組織“統一活動日”、黨性定期分析、民主評議黨員等黨內組織生活制度，不斷提高基層黨組織發現和解決自身問題的能力。

　　在端正學風方面。通過完善學習制度，強化紀律約束，樹立務實學風，更加注重學習的針對性和時效性，營造終身學習、全員學習良好氛圍。建立和修訂完善《公司黨支部中心組學習制度》、《職工教育各類培訓制度》等工作制度。

　　在密切聯系群眾方面。堅持深入基層、深入群眾，了解群眾所思所想、回應群眾期盼訴求、幫助解決實際困難。建立和修訂完善《四必訪制度：結婚必訪、生病必訪、工傷必訪、喪事必訪》、《關于完善領導干部聯系群眾制度的意見》、《加強服務型黨組織實施意見》等工作制度。

　　在厲行勤儉節約方面，堅持廉潔從業，細化接待標準，抵制鋪張浪費，營造勤儉節約良好風氣。建立和修訂完善《公務用車管理辦法》、《企業內部厲行節約反對浪費制度》、《駕駛員油耗情況記錄》、《公司業務招待費管理辦法》等制度。

　　在規范選人用人方面，公司將盡其所能的為各類人才提供施展才能、發揮專長的用武之進，讓他們在施展才干中實現自身價值，享有成就感。建立和修訂完善《公司中層領導人員管理辦法》、《競爭性選拔中層干部辦法》等制度。

　　在制定內部管理制度過程中，我們廣泛聽取群眾意見，每項管理制度制定都是全體人員會議討論通過，并公告宣傳欄。制度一經實行，將嚴格執行。同時我們將嚴格管理制度考核，違章違紀人員考核處理，均應對照管理制度的'具體內容和條款，有事實有依據進行處理。熟知管理制度才能遵守管理制度。我們還將加強制度宣傳和學習，充分發揮職工QQ群的優勢，把一些制度學習材料放到群共享中，讓職工利用業余時間根據各自實際有針對性、靈活地選擇學習。

　　通過整改落實、建章立制階段工作，我公司各項制度進一步建立健全，“庸、懶、散”的問題得到了根本解決，群眾關心的實際問題得到了逐步解決，全體干部員工精神狀態有了新的提高，工作秩序更加科學高效，公司發展保持了良好的態勢。在取得一定成績的同時，我們也清醒地看到，對交待的工作，個別人員還有危難情緒多、執行力差的現象。因此，我們肯定成績又不過高地估計成績，立足當前、著眼長遠，按照形成的制度，一以貫之地抓好領導干部作風建設。

制度自查報告8

　　根據xxxxxxxx安全委員會下發的《關于開展全區安全生產自檢自查的通知》文件精神的要求，1月25日我公司召開公司全體員工會議，由總經理xxx主持，積極展開了安全生產討論，研究相關對策，對安全生產自檢自查活動進行了精心部署，會議決定26-27日兩天由專職安全員xxx帶隊，對廠區、生產車間及庫房進行了全面認真的檢查，排查隱患。1月28日，由安全生產負責人xxx召開職工安全會議，對檢查出的安全隱患，進行通報，并提出限期整改的要求。

　　問題一、廠區內路面積雪清理不及時，形成冰面，對職工和車輛都存在安全隱患。

　　整改要求：在2月1日前，將積雪進行清理出廠區，清除冰面，保證職工和車輛安全，此項工作由xxx負責。

　　問題二、廠區內原料空桶擺放混亂，雜物與原料空桶擺放距離近。

　　整改要求：在2月1日前，將原料空桶及雜物擺放整齊，擺放距離合附安全要求。此項工作由xxx負責。

　　問題三、因為冬季天氣寒冷，靜電檢測報警器電池老化，不能正常報警。

　　整改要求：

　　在2月1日前，更換新電池，并安排人員及時檢查電池情況。此項工作由xxx負責。

　　針對以上存在的問題，我公司強化措施的落實，督促相關責任人按時整改，按期復查，跟蹤整治，確保整改到位。并制定了以下安全管理措施：

　　1、加強領導。

　　要求各崗位主管強化措施，認真落實安全生產責任制，各主要負責人積極監督落實情況，重點加大安全工作檢查力度，認真貫徹落實整改措施，明確責任、限期整改，把安全生產工作責任制層層落實，切實做到抓實、抓細。

　　2、加大排查的力度。

　　要求各責任人要把安全生產的'檢查工作要做到經�；�，制度化、規范化;堅決把隱患消滅在萌芽中，杜絕和減少安全生產事故的發生。

　　安全生產是一個系統工程，需要長抓不懈。通過這次檢查自查活動，我公司發現了一些問題，并進行了有效的整改;在今后的工作中，我們將狠抓員工安全意識、道德修養、責任心意識和工作技能的培養，讓員工時刻牢記安全第一，警鐘長鳴，杜絕一切安全事故的發生。

制度自查報告9

　　按照《xxx市實行最嚴格水資源管理制度考核辦法》（x政辦〔20xx〕5號）、《xxx市實行最嚴格資源管理制度年度考核工作方案》（x水政〔20xx〕1號）、《xxx市實行最嚴格水資源管理制度考核評分辦法》的要求，認真落實xxx市最嚴格水資源管理制度，對照《考評辦法》組織開展自查。現將自查情況報告如下：

　　一、目標完成情況

　　1.用水總量指標：20xx年度，市水利局下達我區取用水計劃5502萬m3,根據計劃安排及時向各鎮、各自備水源取水戶下達了年度取水計劃和完成控制目標任務。根據年末各項數據統計,20xx年度xxx區用水總量5474萬m3，比下達計劃減少用水量28萬m3，完成用水總量目標任務。

　　2.萬元工業增加值用水量降低指標：20xx年度，我區萬元工業增加值用水量計劃降低到15.19 m3。據區統計局初步核算，20xx年，全區工業增加值27.728億元，工業用水量345.42萬m3，萬元工業增加值用水量實為12.44 m3/萬元。完成市水利局下達萬元工業增加值用水量降低指標。

　　3.萬元GDP用水量指標：20xx年度，我區萬元GDP用水量計劃降低到43.84 m3的目標值。經區統計局初步核算，xxx區20xx年全區國民經濟生產總值（20xx年不變價）為131.8028億元，用水量5474萬m3，萬元GDP用水量為41.53 m3。

　　4.水功能區水質達標率指標：列入考核的水功能區為3個，年均水功能區水質達標率為96%，超過年度控制92%的目標值。

　　5.農田灌溉水有效利用系數：該項指標到20xx年度指標為54%，根據我區20xx年度農田水利八小工程改造與末級渠道改造及大力發展節水型農業項目，我區各鎮控制目標達58%以上。

　　6.主要污染物總量減排量指標：xxx區無環境保護主管部門，主要污染物總量減排量指標由市環保部門提供。另xxx市中心城區污水處理廠為市住建部門下屬企業，我區住建委已與市環保部門對接，市環保部門回復：我區無此項指標。

　　二、制度建設和措施落實情況

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　　1.落實水資源規劃制度。編寫了《xxx區“十三五”節水型社會建設規劃》、《xxx區“十三五”水利發展和水資源保護利用規劃》以及《xxx市xxx區河道采砂規劃》等規劃水資源論證相關工作。

　　2.落實水資源消耗總量和強度“雙控”行動措施。聯合區發展和改革委員會印發了“雙控”工作方案，積極配合“雙控”督查工作。

　　3.嚴格落實計劃用水制度。根據市水利局下達我區取用水計劃，對各鎮下達了20xx年度取水計劃、完成控制目標任務，年度用水計劃按用水行業落實到了鎮級行政區。同時，下達了自備水源取水戶20xx年度取水計劃，并嚴格督查，落實超計劃用水處罰行為。

　　4.落實取水許可制度。嚴格規范執行項目審批程序，取水許可的辦證率達到了100%。對8戶取水許可到期取水戶進行審核，審查延續取用水評估，按程序辦理發放取水許可證，取水許可臺賬錄入率達到了100%，符合水利部、省水利廳辦證系統的要求。

　　5.落實水資源有償使用制度。按照皖價商〔20xx〕66號文件水資源費征收標準，20xx年度對8家自備水源取水戶共征收水資源費20.232萬元，征收到位率達到了100%。

　　6.加強地下水管理和保護。嚴格落實地下水取水水資源論證和取水許可制度，嚴控開采深層承壓地下水、規范地下水取水井鑿井管理程序，對三戶停用地下水自備水源單位，注銷行政取水許可，并要求其做好取水井的封存及取水設施拆除工作。加強了xxx區地熱水、礦泉水管理工作。及時統計20xx年度地下水開采量上報市水利局，未發現未經批準和公共供水管網覆蓋范圍內的自備水井。

　　7.強化水資源配置管理和統一調度。對xxx區水資源統籌配置工作進行了優化配置，編制相關的抗旱應急預案，完全服從抗旱應急水量調度工作。

　　（二）用水效率控制

　　8.穩定推進水價改革。落實了超計劃超定額取水累計征收水資源費加價制度和公共供水非居民用水超計劃超定額累計加價制度，其中，華山徽宴酒店文化有限公司超出計劃取水量18.84萬m3，按照超額累計加價制度，額外征收水資源費8.478萬元。

　　按照市物價局市財政局市水利局市農委市國土資源局轉發《省物價局省財政廳省水利廳省國土資源廳轉發國家發改委等五部委關于扎實推進農業水價綜合改革的通知》（黃價字〔20xx〕85號）的要求，農業水價綜合改革主要針對農業水利灌溉面積1萬畝以上的水利工程，目前我區無灌溉面積1萬畝以上水利工程，無精準補貼和節水獎勵機制。

　　9.開展縣域節水型社會達標建設。啟動了區域節水型社會達標建設方案，全力推進公共機構節水型單位建設工作，健全節水型體制機制，進入機關、校園、企業、社區進行節水宣傳等活動。

　　10.開展工業節水。我區工業企業以低碳、低能耗、環保型為主，在企業開展節水活動中，xxx金竹竹業有限公司采用建造一座2400立方米大型蓄水池，收集雨水約1.5萬噸，集蓄雨水冷卻循環重復利用方式，重復利用率達97%以上，每年可節約取水量50余萬噸，創下“零排放”的佳績。xxx市龍潭消防水帶有限公司、xxx工程塑料廠、xxx鼎奇鏈傳動有限公司利用循環節水設備，大大降低水能耗。

　　11.開展城鎮節水。區住建委與市住建委水務辦對接，xxx區屬于中心城區，供水職能部門為市自來水有限公司，屬市級部門管轄，中心城區公共管網漏損率不單對xxx區進行考核。

　　12.開展農業節水。我區無規模以上灌區，無灌區配套節水改造任務。我區開展了高效節水建設，發展水肥一體化，大幅度提高水肥利用效率，突破水肥資源約束，促進農業由資源消耗型向資源高效型轉變。

　　13.嚴格用水定額管理。我區取水許可審批、用水計劃下達、取水許可延續、用水效率評估等均符合最新行業用水定額要求。工業園區、學校、企事業單位等節水式潔具、節水載體均達到了國家先進用水定額標準。

　　14.規范用水戶監管。對全區自備水源取水戶全部完成了“一戶一檔”規范建檔工作。電子檔錄入xxx省取水許可管理系統。

　　15.加大非常規水源利用。xxx市金竹竹業有限公司創建了雨水收集設施、冷凝水回收、水循環利用等設施，年收集雨水約1.2萬噸以上，非常規水源利用規模比上年度有所提高。

　　（三）水功能區限制納污

　　16.水功能區監督管理。完成了市安排重要江河湖泊水功能區標識管理，落實了水功能區監督管理制度，嚴格將水功能區劃作為水資源開發、利用和保護的依據。對于水功能區出現測次不達標的問題，我區第一時間抓好落實整改。

　　17.入河排污口監督管理。我區積極配合入河排污口問題整改專項整治工作。及時報送xxx區排污口及雨污口整改方案，對xxx市自來水有限公司中心城市污水處理廠、九龍工業園區（帥鑫工業園）排污口進行監管，及時完善了相關審批手續，按標準規范排污。結合老舊小區改造，實施城區雨污管網建設8.25公里，有效解決雨污混排，從源頭治理城區較差水體問題。

　　18.水污染控制工作。區住建委已與市住建委水務辦對接，市住建委水務辦回復：xxx區屬于中心城區，城市污水處理企業為市級單位，污水處理率率不對xxx區進行考核。

　　19.開展水源地達標建設。開展了xxx市率水xxx飲用水源地安全保障達標建設，并編制了相應的'評估報告。集中式飲用水水源地突發事件應急預案也較為完備，且建立了監測和預警機制。

　　20.建設應急備用水源地。已與市住建委水務辦對接，xxx區屬于中心城區，備用水源建設由市住建委負責，不對xxx區進行考核。

　　21.水生態文明建設。一是結合全域環境整治、全域旅游和爭創全國文明城市契機，不僅在城區大力實施文明創建，還全力在農村開展了陳年垃圾集中清理，重點針對田間地頭、房前屋后等重點區域進行清掃和治理，并于9月底通過省級驗收；二是全面完成廁所、污水、垃圾的各項基礎數據的摸底，有效掌握底數，通過統一匯總、討論、研究、聽證后完成科學化設計，并在鳳霞、瑤干等村開展試點穩步實施；三是各鎮強化宣傳和引導力度，重點在鎮域交通要道、村委會、居民點等醒目位置懸掛、張貼農村“三大革命”橫幅標語500余幅，制作展板、宣傳畫等400余個，發放《致村民的一封信》8000余份并通過宣傳車流動播放，做到戶戶知曉，人人參與。截至目前，我區農村垃圾得到科學有效治理，科學收集和運營，經過長期細致的調查和標準化測算，農村生活垃圾無害化處理率達到93.75%；規�；笄蒺B殖場（小區）配套建設糞污處理設施比例達87.5%以上，農作物秸稈綜合利用率達到91.3%，農膜回收率達到70%；所有鎮政府駐地和美麗鄉村中心村的生活污水治理設施已全覆蓋，污水處理率均達70%；自然村常住農戶衛生廁所水沖式廁具使用率已達85%。完成了我區河湖水系連通項目年度工作任務和水土保持重點工程建設年度工作任務。

　�。ㄋ模┢渌贫冉ㄔO及相應措施落實情況

　　22.嚴格落實考核制度。根據區鎮工作職能分工，將水資源管理考核納入河長制工作考核，并將河長制工作考核納入區政府對各鎮目標考核，分值提高到3分，將水資源保護、水污染防治、水環境治理、水生態文明等主要指標納入河長制考核。按時限要求上報年度考核自評報告和復核技術資料，對20xx年度市級考核通報的問題按時限進行整改，落實整改措施方案。

　　23.河長制推進落實。全面推行河長制，落實綠色發展理念，以區委書記、區長為總河長，區委常委、常務副區長為副總河長，六位副區長為區級河長，下設河長制工作辦公室，由區水利局局長兼任辦公室主任，區住建委、區水利局和區新保局分管同志擔任副主任，18個區級河長會議成員單位聯絡員為區河長辦成員。并將河長制工作經費納入財政預算，做到人員、編制、經費三落實。科學建立區、鎮、村三級河長網絡，設置河長86人，其中區級河長9名，鎮級河長39名，村級河長38名。設立河長制公示牌76塊，明確河長職責、任務，并聘請“兩代表一委員”擔任河長制社會監督員，定期召開河長制工作新聞發布會，全方位接受社會監督。印發《xxx區全面推行河長制工作方案》，制定出臺了《河長制會議制度》、《河長制工作督查制度》、《河長制信息共享制度》及《河長制20xx年度區考核獎勵辦法》等六項工作制度，全面建成河長制工作體系。

　　24.水資源監控能力建設。利用水資源監控平臺為水資源費征收提供依據，水資源取用水監測站點故障率、系統數據上報率、數據完整率、數據及時率均符合規范要求，列入省、市級重點監控名錄的三家單位都納入了監控系統。

　　25.強化信息統計與發布工作。水資源年報、用水總量統計按市水利局要求及時完成統計上報。

　　26.健全水資源管理機制。落實了水資源管理責任，管理隊伍滿足水資源管理工作任務要求。另外，召開了xxx區水資源管理表彰會議，xxx學院等五家單位被評為先進節水單位。

　　27.建立水資源管理投入機制。區財政將水資源管理工作經費納入預算，水資源管理投入資金基本滿足水資源管理要求，20xx年度，水資源管理投入費用8.4萬元。

　　28.開展水情宣傳教育。在世界水日、中國水周、xxx省水法宣傳月、全國節能節水宣傳周和全國低碳日、國家憲法日等期間制定宣傳活動方案，在黎陽街社區、荷花池社區等社區也開展了水法律法規和節約用水的宣傳活動。同時，開展了中小學生節水教育社會實踐基地建設，公布了節水監管舉報電話：xxxxxxx。

　　下一步，xxx區將深入學習黨的十九大精神，貫徹新發展理念，緊密結合農村三大革命、農業面源污染、中小河流治理、水面執法監管等重點工程等中心工作，實行最嚴格水資源管理，以水資源高效、可持續利用為主線，突出重點，不斷深化和全面推進水資源管理工作。以全面推行河長制為牽引，不斷加大水資源保護、水污染防治、水環境治理、水生態文明建設力度，推進水域綜合執法監管，加大非法涉河事件力度，真正做到推行“河長制”，實現“河長治”，將xxx區打造成生態文明的樣板。

　　綜合以上內容，按照《xxx市20xx年度實行最嚴格水資源管理制度考核評分方法》的要求，20xx年度xxx區實行最嚴格水資源管理制度自評等級為優秀。

制度自查報告10

縣人社局：

　　根據《xxx社會保險局關于印發養老保險內控制度檢查工作實施方案的通知》（渝社險發20xx22號）文件要求，我局高度重視，積極組織實施，現將自查情況報告如下：

　　一、強化組織領導

　　我局高度重視此項工作，成立了養老保險內控制度實施運行情況迎檢領導小組。由社保局局長xxx任組長，社保局黨支部書記、副局長xxx任副組長，綜合科、退管科、業務科、統計信息科、個人參保科、居民養老保險科、財務稽核科負責人為小組成員。領導小組下設辦公室，具體負責領導小組的日常具體工作，辦公室設在綜合科，由xxx任辦公室主任。

　　二、高度重視、積極編制印發

　　進一步健全內控制度在《xxx社會保險局關于印發的通知》(x社險發20xx1號)的基礎上，根據《xxx社會保險局關于進一步做好養老保險經辦內部控制工作的通知》（渝社險發20xx83號）文件相關要求，結合我縣養老保險實際和近年來一些新形勢、新政策的變化，制定印發了包括《縣社保局風險評估制度》、《縣社保局人事管理制度》等18個制度，明確了科室分工、職能，規范了業務辦理流程，促使內控制度得到完善。

　　三、強調按章辦事，各項工作平穩有序推進

　�。ㄒ唬C構設置合理，授權管理明確

　　根據我局實際情況，我局設置了綜合科、業務科、統計信息科、個人參�？�、居民養老科、退管科、財務稽核科等七個科，并明確了每個科的職能職責，做到了分工合理，職責明確。其次，我局還印發制定了《xxx社會保險局集體決策制度》。堅持民主集中制，少數服從多數；堅持決策事項及其決定結果符合養老保險相關法律法規政策規定等原則；明確了以局長辦公會的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項業務嚴格實行授權管理，堅持做到集權與分權相結合；最后我局還制定印發了《xxx社會保險局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會保險局工作人員職業培訓制度》、《xxx社會保險局獎懲制度》等制度，加強了對工作人員的規范管理。

　�。ǘ┩晟聘黜椫贫龋瑯I務運行規范有序

　　一是嚴格按照國家部委和xxx的相關法律和政策，結合本單位養老保險工作的實際情況，我局制定了業務經辦流程，規范了各項業務的經辦流程，明確了參保登記管理、繳費基數核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續，對參保登記、特別是補繳歷年的參保人員進行嚴格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷登記后，及時對參保熱暖的賬戶和待遇支付及時處理并封存其參保信息和檔案資料；三是嚴格按照業務操作規程、和相關政策核定單位和個人的繳費基數，并加強了對單位參保的稽核檢查，對稽核出現問題的及時處理，確保了基金的.安全；四是嚴格按照相關文件規定對個人賬戶進行計息，對終止繳費的參保人員建立標識并封存其個人賬戶；五是嚴格進行待遇初審、復審等工作，做到資料完備、待遇發放準確無誤；六是在人手相當緊缺的情況下配備了專門的人員從事養老保險轉移工作，加強對轉移接續手續的審批，確保了養老關系轉移接續的嚴肅性；七是在辦公場地極為有限的情況下通過租賃場地、購置檔案柜等手段，嚴格按照市局相關文件規定對檔案歸類、裝盒進行規范管理。

　　（三）嚴格執行財務制度

　　一是制定了會計、出納制度及操作規程，明確了會計、出納的崗位職能職責。規定財務科科長為專門的會計負責人，明確了專門的出納人員，負責記賬、符合、稽核等工作；二是嚴格執行相關文件規定，及時編制年度預算，對預算有調整的及時完善相關審批手續；三是按規定嚴格執行財務制度“收支兩條線”，在工商銀行開設了基金征繳專戶、在xx銀行開設了農民工征繳專戶、在xx農商行開設了城鄉居民養老保險基金征繳專戶，實行專戶管理，基金收入按照各自險種分別建賬、核算；四是按照會計、出納等相關規定的安排，堅持每天和銀行財政專戶進行對賬，及時編制了專戶的銀行存款余額調節表，做到了銀行存款余額與會計帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強化票據等財務憑證的管理，及時對財務資料進行歸檔整理；六是強化印章和密碼管理，財務專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財務科保管，印章的使用嚴格按照我局印發的《xxx社會保險局印章管理制度》執行，做到了使用規范，用途、范圍合理，審批手續完備。

　�。ㄋ模┰鰪娫O備配置，信息安全建設取得較大進步一是建立數據安全備份制度。財務數據的備份工作由財務稽核科日常定期負責，統計信息科負責服務器存儲資料的不同存儲介質和不同存儲地點的備份工作。二是建立數據責任追究制度。數據維護流程嚴格按照規定執行，并落實簽字登記環節，逐級追查出現問題的環節。三是建立數據質量分析制度。統計信息科負責養老數據質量動態監控與分析，財務稽核科負責財務數據質量動態監控與分析。分析報告分別由統計信息科和財務稽核科提交。四是建立機房運行管理制度。制定印發了《xxx社會保險局信息安全管理制度》，由統計信息科負責機房運行管理。每天負責對相關網絡設備及服務器運行進行日常檢查，對于其他科室使用機房設施進行登記。五是具備可靠數據安全恢復措施。采購了upm時時備份軟件，保證數據的時時備份，針對每次辦理業務進行毫秒級備份；采購綠盟防火墻一套，保證數據的安全。

　�。ㄎ澹﹥瓤刂贫韧晟�，內部監管得力

　　根據《xxx社會保險局關于進一步做好養老保險經辦內部控制工作的通知》（渝社險發20xx83號）文件相關要求，制定出臺了《xxx社會保險經辦機構辦理養老保險業務內部控制實施細則》，其中包括：《xxx社會保險局審計稽核制度》、《xxx社會保險局風險評估制度》、《xxx社會保險局信息公開制度》等20個內控制度，我局各科室嚴格按照內部制度相關制度的規定，切實履行各自職責。通過定期與不定期檢查的方式，對在機構運行情況進行檢查，對在檢查中發現的問題，及時整改。其次我局及時向社會公布最新的社會保險相關政策和法規，加大宣傳，以便參保人員及時了解。

　　四、強化監管、積極整改存在問題

　　總體來說，我局通過制定完善相關的內控細則，明確每個崗位的職能職責，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實各項內控制度的實施，內控制度在我局運行較好。此外我局也對在檢查中發現的問題如：政策、法規公布更新不及時，檔案資料歸檔不及時等情況進行了積極的整改落實，使內控制度在保障我局各科室正常運轉發揮更好的效果。

　　xxx社會保險局

　　二0xx年四月二十九日

制度自查報告11

　　在這次財務大檢查中，我們根據有關部門的部署，成立了檢查領導小組，由主管財務的副經理任組長，以公司財務部為主，對本公司和下屬分公司的財務收支情況進行了認真地自查，在自查過程中，發現有以下情況和問題，現報告如下：

　　1、去年年初，因流動資金極度緊張，經有關部門同意，將局里給的外匯額度x萬美元由省外調劑中心調出，所得人民幣x萬元列作流動資金；

　　2、以前年度曾賣出過一部分調劑外匯，買賣過程中取得的`利息收人x萬元，掛賬應付款，上年未從應付款賬戶直接調至專用基金賬戶，列作生產發展基金；

　　3、有一部分銷貨款計x萬元掛賬應付款結轉下年度，未體現在當年的銷售實現；

　　4、全年支付勞務費現金x萬元，支出方向是用于裝卸貨物x萬元，業務員交際經費x萬元，其他零星支出x元；

　　5、午餐補助，每人每天x元，金額列支企業管理費。按規定每人每天只能列支x元，全年超列金額x元。

　　以上1一5項金額合計x萬元。

制度自查報告12

　　為認真貫徹《領導干部干預司法活動、插手具體案件處理的記錄、通報和責任追究規定》、《司法機關內部人員過問案件的記錄和責任追究規定》和《司法人員不得與當事人、律師、特殊關系人、中介組織不當接觸》這三個規定的有關要求，防止領導干部和司法行政機關內部人員違反規定干預司法活動、插手具體案件處理，確保司法機關依法獨立公正行使職權，院黨組要求各部門及每位干警把“三個規定”的各項要求落實到法院具體工作中去，采取有效措施確保貫徹落實到位。

　　一是開展專項教育，落實制度要求。賓川縣人民法院在全體干警會上集中學習“三個規定”內容，認真領會精神，充分認識“三個規定”重大意義，使全體干警準確把握規定內容，加強自我約束，嚴格自覺遵守并認真落實各項要求，杜絕違反規定為案件當事人及其關系人傳遞涉案材料、打聽案情和打招呼說情等現象發生，依法維護人民法院的良好形象。按照上級法院和縣委政法委關于貫徹執行《領導干部干預司法活動、插手具體案件處理的記錄、通報和責任追究規定》和《司法機關內部人員過問案件的記錄和責任追究規定》的文件要求，每位干警都簽訂了《賓川縣政法系統領導不干預、不插手案件辦理書》，要求辦案人員不得與當事人、律師、特殊關系人、中介組織不當接觸，影響公正辦案，切實發揮其在案件辦理過程中的指導作用，形成制度約束合力，確保鐵規發力、制度生威。

　　二是加大宣傳力度，爭取多方支持。利用各種宣傳平臺積極宣傳“兩個規定”精神，取得社會各界的有力支持與配合，帶頭自覺遵守“兩個規定”。通過法院官方網站、微博平臺發布“兩個規定”相關內容和舉措，擴大社會影響力。在法院門口設立舉報箱，公開舉報電話，設立監督崗，主動接受人民群眾和案件當事人及社會各界對賓川縣人民法院落實“兩個規定”監督，促進“兩個規定”全面貫徹落實。

　　三是打消思想顧慮，如實全面記錄。打消部分干警怕得罪人、怕受到打擊報復等思想顧慮，根據規定建立、落實相關記錄、通報和責任追究機制。對領導干部干預司法活動、插手具體案件處理的，或以組織名義向司法機關發文發函對案件處理提出要求的，或者領導干部身邊工作人員、親屬干預司法活動、插手具體案件處理的，要求干警全面、如實記錄并留存相關材料；對司法機關內部人員違反規定干預、說情、打探或過問案情的，或不依正當程序轉遞涉案材料或者提出其他要求等情況，辦案人員應嚴詞拒絕，并如實記錄，做到全程留痕、有據可查，經得起法律和紀律的'考驗。

　　四是加強紀檢監察，守住規定紅線。一方面，從法院內部、從干警自身做起，加強司法作風建設，持續開展正風肅紀活動，真正做到“講紀律、守規矩”，不折不扣地抓好“兩個規定”中各項具體措施的落實，不違規講人情、干預辦案，更不能向其他政法部門的辦案人員講人情干預辦案。另一方面，充分發揮法院紀檢監察部門和廉政監督員的作用，加強內部監督和紀律約束，運用審判管理系統等有效形式，摸排本院干警在一審、申請再審等環節中插手辦案或是有避不回等違反“兩個規定”的情形，一經查實，將依照規定對有關人員嚴肅追責，強化干警紅線底線意識。

　　經過認真學習，加大宣傳力度，全院干警沒有出現違反“兩個規定”的情況，也沒有出現其他領導違規過問案件、插手案件處理情況。

制度自查報告13

　　一、自查目標

　　根據銀監局下發的《大連銀監局關于進一步加大案件防控工作力度的通知》（大銀監發[20xx]528號）文件要求，結合大連分行深化“內控和案防制度執行年”活動方案，以一線柜臺突查為著力點，分行督導落實整改為落腳點，對自查活動不認真不徹底，貫徹落實不到位，應發現而未發現重大風險的各行及相關負責人員嚴肅問責，力求進行一次全面而徹底的自查，以加強內控力度和案防制度執行力，保證運營條線安全持續穩健運行。

　　二、組織領導

　　在“執行年”自查活動中，運營管理部成立了以運營部第一負責人陳靜為組長，總經理助理許潔為副組長，于曉旭，張小圩，王少健，張金鑫，聶鑫為成員的“執行年”自查領導小組，由各支行按照本條線下發的具體自查方案，首先由各支行柜臺經理負責對各項業務自查，保證各項自查項落實責任到人，做好記錄并妥善保管工作底稿，參與自查人員對自查結果簽字負責。分行安排結算督導員根據各機構自查情況于20xx年9月1日至10月31日通過系統查詢、翻閱傳票、調閱監控錄像、調閱柜臺經理日志及相關登記簿、訪談相關人員等方式對各機構結算業務內控管理情況進行檢查。

　　三、主要工作

　　本次自查的范圍覆蓋現金、重空及印章（重要物品）的管理情況，金庫、業務庫管理，上門收款服務，印、押、證管理，賬戶管理情況，柜員卡及密碼管理，自助設備管理，柜臺經理管理，柜員操作規范性，銀企對賬及內部對賬，個人客戶的大額可疑交易，公司賬戶的異常交易，員工行為監督檢查。

　�。ㄒ唬F金、重空及印章（重要物品）的管理情況

　　本次自查從7月中旬至11月各機構人員能合規辦理現金業務，堅持“先收款后記賬，先記賬后付款”原則，能做到規范操作。重要空白憑證管理方面8月八一路支行活期一本通庫存量過多已調整，軟件園支行本票印模丟失，經運營部全體人員通過調閱監控錄像、實地追蹤等方式已確保消除了風險隱患，并已對相關人員嚴肅問責。分行營業部、西崗支行存在封存印章簽字未全情況已于檢查日當日整改。

　�。ǘ�、金庫、業務庫管理

　　各機構保險庫均由雙人分別保管鑰匙密碼，出入庫交接手續與實際人員時間一致。

　�。ㄈ�、上門收款

　　各機構能夠堅持“雙人辦理、錢賬分管、交叉復核”原則辦理上門收款業務，未發現代客戶填寫或更改業務憑證或在上門中攜帶的業務憑證上預蓋印章情況。

　�。ㄋ模�、印、押、證管理

　　各機構印、押、證均能實行分管分用，按規定領用、使用或出售重要空白憑證和印章，未發現超額領用或跳號使用重要空白憑證情況。

　�。ㄎ澹┵~戶管理情況

　　各機構新開立賬戶均未發生3個工作日付款現象，賬戶資料能專人專柜加鎖保管。但各支行均有賬戶資料核心系統登記信息與開戶申請書不一致的情況，現均已整改。分行營業部1戶、開發區支行2戶拿復印件開戶仍未上門核實因為重點營銷客戶，賬戶仍正常使用，各支行正在積極與客戶聯系。現集中中心已杜

　　絕受理復印件開戶，開戶所有手續均需提供原件。

　�。┕駟T卡及密碼管理

　　各機構柜員卡及密碼均由柜員本人保管，分行督導通過口頭詢問方式確保柜員能夠定期更換密碼。

　�。ㄆ撸┳灾O備管理

　　各機構自助設備均能按照規定在監控下加清鈔，雙人分管鑰匙及密碼，用畢均入庫保管，檢查日均帳實相符。

　　（八）柜臺經理管理

　　各機構派駐柜臺經理現已經過調整均未超過半年。本年仍有未休假的柜臺經理，現已開始輪流強制休假。同時分行結算督導員通過抽看授權監控錄像，翻閱柜臺經理日志，口頭詢問，查閱影像傳票的方式對柜臺經理履職情況進行檢查，各柜臺經理能認真履職，規范授權業務流程。

　�。ň牛┕駟T操作規范性

　　此次自查各機構柜員未發現逆流程辦理業務情況。但各支行柜員未能在客戶輸入密碼前與客戶唱收唱付業務，現已規范在客戶輸入密碼前再次與客戶唱收唱付。西崗支行、沙河口支行個別柜員在遠程授權復核中未能認真復核，已由各支行柜臺經理督促整改。

　　（十）銀企對賬及內部對賬

　　銀企對賬單由我行統一打印寄送，各行專人負責銀企對賬和內部對賬，交接手續齊全。內部對賬登記科目符合《內部對賬實施細則》，接收部門雙人簽字接收。

　�。ㄊ唬﹤€人客戶的大額可疑交易

　　除總行排查數據外，分行運營管理部于9月下旬提取個人客戶50萬元至200萬元的大額交易數據，組織網點柜臺人員對本人辦理和代理業務進行了一次排查。存在問題：軟件園支行7月19日客戶陳宏等6人辦理電匯業務時（用途為驗資款），均由鄭燕一人代辦，代理人能夠提供身份證原件，被代理人提供的是身份證復印件，金額共計634萬元。整改情況：20xx年11月2日被代理人陳宏等6人到柜臺在傳票上簽字確認，并打印交易流水對賬單核對帳務無誤。

　�。ㄊ┕举~戶的異常交易

　　各機構通過查詢核心系統流水，調閱影像傳票，反洗的錢系統，銀企對賬，聽錄音電話，上門核實等方式共排查對公客戶836戶，可疑賬戶9戶。具體情況如下：

　　1、大連領東房地產開發有限公司、大連明潤貿易有限公司、大連領東礦業投資有限責任公司法定代表人均為馮杰，其中大連領東礦業投資有限責任公司于20xx年7月19日在我行開立一般賬戶，企業法人代表馮杰，開戶時的經辦人為孫國勛（目前為我行重點排查的個人賬戶）。20xx年7月19日該賬戶由李輝（光大銀行卡）轉入1000萬，為孫國勛代理轉款。后又于20xx年7月22日通過轉賬支票（以還款名義）將1000萬轉入孫國勛個人卡中（光大銀行卡）。此后，該企業再無其他業務往來。大連鑫宏佳房屋銷售代理有限公司、大連怡熙宴餐飲有限公司法人代表為衣景振，大連華美植物油加工有限公司財務負責人為孫國勛，因與馮杰、孫國勛有業務往來，列為可疑帳戶。

　　2、大連西越商貿有限公司，法人代表趙元軍目前因個人原因已被經偵處控制。經查，該企業賬戶于今年8月4日曾網銀轉賬100萬元至趙元軍個人名下，經了解為趙元軍個人借款。

　　3、大連隆博裝飾設計工程有限公司，該客戶在今年8月至9月間，與我行重點排查客戶大連西越商貿有限公司法人代表趙元軍有4筆網銀轉賬，總額450余萬元，均轉入趙元軍個人卡內，據悉為趙元軍個人借款。大連隆博裝飾設計工程有限公司與大連西越商貿有限公司疑似關聯企業。

　　4、大連斯馬特科技發展有限公司，其法人代表張寶日現為我行重點排查個人客戶，今年7月19日分別由張寶日、張寶元以投資款的名義轉入450萬元和50萬元，7月20日轉到企業在他行開立的基本戶中。

　�。ㄊ�、員工行為監督檢查

　　根據員工異常行為調查問卷和“十個嚴禁”調查問卷，自查期間召開柜臺經理例會強調柜臺經理關注員工八小時之外行為，注意柜員的異�；顒蛹靶袨椋岣邌T工忠誠度。

　　四、取得成效

　　此次“執行年”活動全面徹底對基層網點的各項業務進行了自查，確實發現柜面業務的操作有待于進一步規范，并就柜面業務中發現的問題及時提出來整改方案使各機構能夠及時意識并整改。另外也發現柜員的風險意識仍需從深處，實處激發培養，使其真正保持職業敏感度，同時也使員工更進一步認識到反洗的錢工作的重要性。通過排查出的個人可疑賬戶和公司可疑賬戶，我條線再一次學習傳達了《關于代理大額業務的相關規定》。通過座談，自查報告等方式了解員工的日常生活情況，加強了對員工行為失范的監察，以防員工參與到民間借貸挪用資金參與企業間高息借貸融資等案件中來。

　　五、下一步工作措施

　　面對嚴峻的案防形勢和不斷猖獗的社會借貸風氣，各支行要時刻遵循各項業

　　務規章制度，柜員操作有章可循，規定動作嚴格按照文件執行，不走型，同時對發現的問題加大整改力度，進一步提高柜面防范操作風險水平，主要提出以下幾方面措施：

　�。ㄒ唬├^續加強風險檢查力度。對檢查中發現的各項問題務必跟蹤落實，整改到位，問責到人。嚴格遵照“十個嚴禁”的標準加強對柜員的監督，每月分行結算督導員將加大監察力度，加長調閱監控錄像時間，著重對大額資金匯劃業務的'辦理，審批，復核流程進行檢查，對操作中走過場的行為按照有關規定嚴肅問責。并加強落實整改工作措施及責任人。

　�。ǘ└髦嗅槍Ω髯员∪鯓I務及監察環節，認真梳理，加強業務學習培訓，排除柜臺操作風險，以防不法分子有機可乘。

　　（三）切實加強員工的風險防范意識和思想教育。以此次自查為契機，堅持“了解你的客戶”原則，從源頭上遏制違規操作，完善內部報告制度，提高對大額及可疑交易的敏感度。防范員工道德風險，做到發展業務，防范風險兩不誤。

　�。ㄋ模┻M一步規范柜臺經理履職情況，發揮柜臺經理的派駐作用，提高責任心和風險意識，堅持對自己授權的業務的真實性負責，保證與客戶唱收唱付，并對授權業務確認客戶簽字，收好回單和錢款后方可離開。

　�。ㄎ澹﹫猿滞晟聘黜棸阜罊C制。對尚不明確的業務操作細節制定統一標準，積極與上級行協調溝通，同時加快整改的實施，保證日常業務的有序安全進行。

　　特此報告。

制度自查報告14

　　根據我院關于對醫療核心制度執行情況進行自查自糾的通知精神，為進一步加強醫療質量、規范醫療行為、防范醫療風險，建立和完善醫療質量、醫療安全長效機制，我科于20xx年1月30日在全科開展醫療安全自查活動，總結如下：

　　科室總體醫療核心制度的執行情況較好，能夠高度重視醫療質量與醫療安全，注重基礎管理和環節管理。實施手術安全核查制度到位；有明確轉科、轉院流程，需轉診病人多能先聯系后轉診，對涉及到多科病人能實行首診負責制；實行三級醫師查房，對疑難病例、死亡病例、手術病例能按規定進行病例討論，記錄比較規范；科間、院內會診能按規定執行，會診單審簽為主治或主治以上醫師，全院性會診由醫務處牽頭負責組織；危重病搶救有制度，重大搶救事件有報告程序，搶救記錄能在規定的時間內完成，搶救登記本齊備，搶救設備完好并實行“五定”；值班人員在崗情況良好，無無資質人員上崗情況；交接班內容及書寫格式能按照醫院要求執行，對病區危重病員的病情基本了解；查對制度執行到位；注重手術分級管理，手術醫生對自己能開展手術范圍能夠做到心中有數；科室開展的各類醫療技術已通過審核批準。病歷書寫能按《病歷書寫基本規范》執行；高度重視醫患溝通，新入院病人均能填寫《入院時知情告知書》，特殊檢查、特殊治療、手術、輸血等均能按要求與患方簽署“知情同意書”；輸血管理規范，輸血前均能嚴格進行感染性疾病相關檢查。

　　在自查過程中，我們也發現一些小問題。對于此類問題，經過科室人員的討論，提出相應整改方案，歸類如下：

　　一、首診醫師負責制

　　存在問題：

　　1、由于門診患者眾多，業務量大，不能每個門診病人都書寫病歷。

　　2、因門診及科室上班人員的調整，首診醫師無法對每一位患者負責到底。

　　3、如屬他科疾病，部分醫師未按照要求安排轉診。

　　整改措施：科室再次重申門診病歷書寫的重要性，對于患者眾多、業務量大的情況下，可通過適當限號、增加門診醫師等方式解決。對于前次就診未能完成診療服務的患者，優先診療。對于轉診患者，首診醫師一定要以負責任的態度安排患者轉診。對病歷不能按規定書寫的情況，嚴格落實責任。因病歷書寫不及時或不書寫門診病歷而發生的糾紛一切責任由個人承擔，與個人績效考核掛鉤。

　　二、三級醫師查房制度

　　存在問題：對于常見病種，科室三級醫師查房有時流于形式，內容簡單。對住院病人的病史、病情、治療情況不能進行深入、全面的分析，反映不出上級醫師的水平，缺少實質內涵，且有的'內容雷同。上級醫師對查房記錄的審簽不及時、不規范；個別病歷缺少或反應不出三級醫師查房。

　　整改措施：

1、提高重視、加大管理力度：科主任必須對三級醫師的查房質量必須思想高度重視，完善相應管理機構，劃分職責，明確責任，嚴格制度落實，做到從住院醫師到主任醫師、科主任逐級負責、層層把關、

2、規范臨床醫師查房行為，加強科室管理：各級醫師必須遵守查房規矩。準備充分、準時查房。科主任查房時，護士長和責任護士均應自始至終參與查房。低年資住院醫師和進修實習醫生均要帶筆記本，記錄主任的分析內容。整個查房要嚴肅認真。通過規范化查房使得各級醫師在查房工作中明確職責，加強責任心。

3、促進醫療文書質量，增強醫師責任心：通過對醫療文書嚴格認真的審查，檢驗醫療文書的真實性、規范性和及時性，督促臨床醫生按病歷書寫規范完成醫療文書，并進行嚴格的獎懲，對出現的不規范的行為給予嚴肅處理，從而可以增強各級醫師的工作責任心，保證醫療文書質量。

4、強化業務學習，加速人才培訓：通過業務學習強化基礎理論知識，通過到上級醫院培訓學習和瀏覽醫學雜志等方法，全面了解本專業現狀和新進展，從而提高診療水平。

5、加強醫德醫風建設，強化“以人為本”意識。要清楚自己的角色和承擔的義務，理解患者的心理和要求，詳細采集病史、認真規范細致體格檢查，不要遺漏重要的病史和體征，從而研究透徹自己所管轄的病人。

　　三、會診制度

　　存在問題：會診單書寫過于簡單，尤其是門診病歷，夜班會診醫師資格不符合規定，多為低年資醫師。

　　整改措施：高標準嚴要求，貫徹執行會診制度，加強門診病歷的管理及書寫監督。會診派主治醫師以上職稱，夜間急會診由二線醫師負責，隨時指導值班住院醫師，以提高會診質量。

　　四、疑難病例討論制度

　　存在問題：大部分疑難病歷都做到了討論制度，部分病歷討論過程過于簡單，程序化明顯。記錄不完善，無法真正達到討論病歷以解決問題的目的。

　　整改措施：做到病例討論前檢查病歷，看相關檢查是否完備，討論后總結病例，注意討論是否能夠解決問題，是否達到討論的目的。

　　五、醫患溝通制度

　　存在問題：主管醫師能夠完成本職的溝通工作，但存在知情同意書告知、簽字不規范、藥品及一次性高低值耗材等自費項目未簽知情同意書。

　　整改措施：加強責任醫師的責任心，對于各類患者，尤其是危重患者，及時、準確、有效溝通，并按規范要求及時簽署知情同意書。

　　六、分級護理制度

　　存在問題：醫師對常見疾病的護理級別適用范圍都了解，學習情況較好，但對于病情復雜、病情不穩定病歷的護理級別掌握不準。

　　整改措施：通過加強業務學習，了解疾病的發展過程，以便更準確掌握護理級別。督查護理工作，要求其完成相應級別的護理工作。

　　七、危重病人搶救制度

　　存在問題：因危重患者病例少，個別醫生對搶救過程不熟悉，病歷書寫不及時全面。危重患者的搶救記錄流于形式。

　　整改措施：認真組織全科醫師進一步學習，掌握制度的內容。學習本科室危重癥病人的搶救流程，協調全科人員工作間的協作。

　　八、術前討論制度

　　存在問題：討論記錄流于形式，特殊病例存在術前檢查不完善，對于手術風險及對策的討論不足。

　　整改措施：明確術前討論可以采取不同的形式，常規手術需注意患者人體差異情況，如糖尿病患者需注意討論血糖的控制問題，如遇特殊病歷討論，討論前應查閱相關書籍，提高科室人員業務水平。

　　九、死亡病例討論制度

　　存在問題：能夠做到每例死亡患者的死亡討論，對于有爭議或糾紛的病例能夠及時上報。由于一些客觀原因，患者家人的溝通工作不容易，對于醫生的解釋不理解。因死亡患者病例少，部分醫生對搶救過程不熟悉，病歷書寫不及時全面。

　　整改措施：學習本科室危重癥病人的搶救流程，協調全科人員工作間的協作。認真討論死亡原因，吸取經驗教訓，為以后的搶救積累經驗。

　　十、查對制度

　　存在問題：護士在日常工作中能作到“三查七對”，執行較滿意，每天護理查對醫囑及時，發現問題并解決，對于輸血及術前病人的查對較認真仔細。主要問題是臨時醫囑的執行存在問題，有的沒執行，有的執行后未簽字。

　　整改措施：加強醫護人員之間的溝通，醫生下醫囑后及時通知護理人員執行，責任到人。

　　十一、交接班制度

　　存在問題：交接班記錄本書寫及時，但內容空洞，重點不突出。

　　整改措施：交班本記錄內容要求重點突出，不流于形式。發現無內容交班者責令其改進。

　　十二、醫療新技術，新項目準入管理制度

　　存在問題：本科室開展的新技術均有衛生行政部門的批準，并制定的風險防范計劃，按步進展。逐步完善。主要問題是開展新技術的人員培養困難，學習機會少，進步緩慢，不能做到真正的技術領先。

　　整改措施：加強人員的培養，做好與醫院領導的溝通，爭取取得醫院的支持。在技術上做到精益求精。

　　十三、臨床用血審核制度

　　存在問題：醫師對于輸血指征掌握較好，協議書簽寫完備。主要是采血，送檢，取血及輸血過程中存在問題，送檢及取血一般由患者家人完成，其間有不可控制的因素存在，因患者家人只是簡單的送取，不會執行查驗工作。

　　整改措施：盡量要求護士完成輸血過程中全部程序，送檢及取血由護理人員完成。

　　十四、手術分級管理制度

　　存在問題：未能定期對各手術醫師進行考核評價，并根據評價結果進行再授權；擇期手術患者，對于急危重癥患者及合并癥較多的患者，手術級別應相應提升一級。

　　整改措施：制定具體的手術分級制度，使每位醫師明確自己的手術范圍。定期由科主任、麻醉醫師及器械護士等共同參與手術醫師考核評價，根據評價結果及時變更手術醫師的手術范圍。

　　十五、病歷書寫制度

　　存在問題：我科醫師完成病歷基本及時，內容完整，主要問題是病程打印不及時，病程簽名不及時，尤其是病歷的非主管醫師簽名。上級醫師查房記錄內涵欠缺。病程記錄中對修改的醫囑、陽性化驗結果缺少分析，查房記錄內容分析少，過于形式化。存在知情同意書告知、簽字不規范、藥品及一次性高低值耗材等自費項目未簽知情同意書。

　　整改措施：科室病歷質量管理小組各司其責，負責科室病歷的終末質控�？剖胰藛T加強業務學習，提高專業知識，提示病歷內涵。

　　我們始終認為，醫療安全無小事，所有醫務人員必須嚴格執行醫療質量安全核心制度，警鐘長鳴，才能杜絕或避免醫療安全事故，是我院的醫療質量邁上新的臺階。