案件自查報告

時間：2024-06-03 09:35:27 自查報告我要投稿

案件自查報告[薦]

　　在學習、工作生活中，報告的使用成為日常生活的常態，通常情況下，報告的內容含量大、篇幅較長。一聽到寫報告就拖延癥懶癌齊復發？以下是小編精心整理的案件自查報告，歡迎閱讀與收藏。

案件自查報告[薦]

案件自查報告1

市政府法制辦：

　　按照《xxx市人民政府法制辦公室關于開展行政處罰案件群眾公議工作專項督查的通知》x府法〔20××〕25號文件要求，現將我局開展行政處罰案件群眾公議情況匯報如下：

　　一、率先垂范健全機制

　　為完善行政執法案件公眾參與機制，調動群眾參與行政執法監督積極性，推動行政處罰依法、規范、公開、合理實施，我市自20××年8月就全面實施行政處罰案件群眾公議制度，由群眾公議團成員來參與辦理行政處罰案件，履行評議、監督職責，我局在全市執法機構中率先開展群眾公議工作，受到領導和群眾的好評。

　　為扎實、有序地開展城管行政處罰案件群眾公議活動，我局從制度建設入手，印發了《《xxx市行政處罰案件群眾公議辦法》和《xxx市行政處罰案件群眾公議工作規則》等相關文件，要求所屬各執法大隊每月至少有1件行政處罰案件納入群眾公議，每年群眾公議案件不低于總案件的20%，每個季度至少開展一次群眾公議，從制度上確保城管行政處罰案件群眾公議常態化。

　　積極推行群眾公議制度與規范自由裁量權陽光運行的各項政策措施相結合，完善《xxx市城市管理行政處罰自由裁量權參照執行標準》，穩步推進城管系統標準化建設，要求做到執法用語、執法流程、行政處罰的標準統一，進一步增強了執法人員的`取證意識和執法規范化意識，使所辦案件經得起群眾的檢驗，讓權力在陽光下運行更為規范。

　　二、穩步推進成效顯著

　　截至目前，20××年我局共計組織了4次行政處罰案件群眾公議，公議了13件行政處罰案件，其中11件案件，公議員一致認為違法事實清楚，證據充分，適用法律法規正確，處理額度合理，對處罰意見無異議，有1件案件公議員經評議認為處罰金額偏低，有1件案件公議員經評議認為處罰金額偏高，我局法制科工作人員會同具體案件辦案人員再研究，認真吸收了公議員的意見，并向群眾公議團成員作了書面說明，同時將處理決定報市政府法制辦備案。

　　行政處罰案件群眾公議讓公議員走進城管部門，和城管人員展開充分的交流，讓群眾監督城管工作的開展，讓群眾了解城管工作真實情況，讓群眾認識到城管工作的艱辛和困難，促進群眾對城管執法和城管隊伍的理解和支持。

　　三、暴漏瑕疵整改提升

　　行政處罰案件群眾公議有力的促進了我局的法制化建設，同時也暴漏了我局案件辦理中存在瑕疵，主要體現在：案件證據單一，自由裁量權執行不夠準確，匯報案情不規范等。我局將采取相應的培訓措施，提高執法隊員的執法水平，完善執法隊員的執法手段，改善執法隊員的執法裝備，實現多方式多途徑采集證據。

　　規范辦案人員行政處罰群眾公議匯報程序，按照先匯報案號案名，后匯報案情，再匯報處罰依據和自由裁量權的確定等一系列順序來匯報，從而讓群眾公議員聽得懂聽得明白，以便履行評議、監督職責。

　　今后，我局將更加規范的辦理行政處罰案件，確保行政處罰案件群眾公議在我局進行的更好，以此來促使城管執法工作更上新臺階，提升城管執法公信力。

　　20××年××月××日

案件自查報告2

　　自參加農村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認真學習農村信用社的有關法規和各項金融方針政策。通過本次學習聯社印發《農村信用社案件專項治理實施方案》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監發[]17號)和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案(銀監辦發[]77號)精神等文件，使我充分了解和明確執行規章制度、內控制度的重要性、必要性。現按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進行自查并報告如下：

　　首先在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事；不參加任何xx組織，不參加賭博、xx等非法行為。認真執行好農村信用社各項規章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。

　　其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制度，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉帳業務時，能按規定進行查詢操作；對領取大額現金時，要求出示證件，并及時登記,大額的`按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業務能按有關規定，認真執行；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認真進行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效。

　　但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發現了自己存在不少問題：1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態。2、有時個人印章沒有及時保管好。3、辦理業務時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續發揚優點，努力改正缺點，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發生，以小心謹慎的態度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發生。

案件自查報告3

　　第一條

　　為維護司法公正，確保案件卷宗質量，根據法律和有關規定，結合本院實際，特制定本辦法。

　　第二條

　　本院已審結的一審刑事、民事、民商事、行政、執行（含非訴執行）、司法技術鑒定案件及各類再審（含審查起訴）案件，歸檔前，均應先評查后歸檔，切實把好案件的出口關。

　　第三條

　　評查工作由院長主管，審判監督庭具體負責實施。

　　第四條

　　各類案件的評查標準分別由各庭結合本庭特點，先草擬出初稿后，報審監庭修訂，經審委會討論通過后實施。

　　第五條

　　評查方法：

（一）案件審結后，在自查無誤的基礎上，即結即報（上訴案件除外），不受時間限制。報評的卷宗必須附填結案卷宗明細表后，再報審監庭評查。上訴案件中院退卷后，各業務庭須于當月報審監庭評查。

　　（二）經評查認為合格的，審監庭加蓋卷宗評查專用章后，移交檔案室歸檔。凡屬不合格卷宗或發現卷宗材料有需要補正和更正的，由審監庭提出補正意見，退回原業務庭補正，補正工作應在三日內完成，補正后，與新結卷宗一樣，再行評查。經兩次評查仍不合格或經評查發現有明顯事實和程序上的錯誤或案件存有嚴重質量間題的，由審監庭報經審判質量監督委員會討論處理。

　　（三）卷宗評查后，各業務庭的結案數均以審監庭移送歸檔的案件數為準，并報院考核領導小組備案。

　　（四）評查工作采取雙向監督，評查人員要對辦案人員和所評卷宗高度負責，一絲不荀，嚴格監督。辦案人員如對評查結果有異議，有向評查人員提出申辯理由的權利。

　　第六條

　　評查標準：

　　（一）評查結果分優秀、合格、不合格三個檔次。評查得分在95分以上的（含95分）為優秀卷宗，得分在85至94分的為合格卷宗，85分以下（不含85分）為合格卷宗。

　　（二）有下列情況之一者，為不合格卷宗：

　　1、卷宗得分低于85分的；

　　2、事實不清、裁判錯誤或程序不符合法律法規規定的；

　　3、退回補正后材料仍然不全的，或未在三日內重新報送評查的；

　　4、無審批手續，未在法定審（執）限內結案的；

　　5、生效法律文書，訴訟費用未按收費標準確定收費數額的；

　　6、應預交的訴訟費未交或欠交而又沒有辦理減、緩、免手續的（立案庭負責），緩交到期未足額收取的（審理庭負責），對未收取的以上訴訟費用，由審監庭填寫催收通知書，轉立案庭送達。當事人在限期內未自動交納的`，移送執行局強制執行。

　　（三）各有關庭室應嚴格按照本辦法的規定及時報評和辦理相關攀宜。結案后逾期三十日不報評又不能說明正當理由的，視為不合格卷宗。由審監庭特殊注明后歸檔。

　　（四）審監庭在每月對上月的卷宗評查情況進行評查分析，并寫出評析報告，通報全院，對不合格卷宗要逐件直接通報到各單位及各負責人。

　　第七條

　　獎懲條件：

　　（一）對全年評查案件得分居前的庭和個人，予以表揚并作為年終評先的依據。

　　（二）辦案人員年度內不合格卷宗超過本人全年結案數的5％的，取消該辦案人員當年評先的資格；審判庭年度不合格卷宗超過木庭全年結案數的3％的，取消該業務庭及庭長當年的評先資格。

　　（三）由于書記員或立案階段其他工作人員的原因，導致不合格卷宗超過5件的，取消責任人員當年評先資格；由于立案階段的原因導致不合格卷宗超過15件的，取消立案庭及庭長當年的評先資格。

　　（四）各業務庭報送的司法統計報表上的未結及已結案件數量應與報迭評查的案件數相一致（上訴案件除外）。已評查合格歸檔的案件數作為年終各業務庭完成任務數，并以此作為各業務庭年終考核的依據。

　　第八條

　　本辦法由審委會負責解釋。

　　第九條

　　本辦法自二0xx年四月一日起執行，二0xx年四月一日前未歸檔的卷宗適用本辦法。

案件自查報告4

各位領導：

　　大家好！按照市紀委有關文件要求，xx市紀委監察局于20xx年8月27日至9月27日，積極組織人員對05年以來的案件認真展開了案件質量自查活動，嚴格按照“二十四字”基本要求對違紀案件，進行了逐卷審閱，拾遺補短，創新提高，進一步完善了案卷材料，確保了案件審理質量。現將案件審理工作及這次自查情況做一簡要匯報。

　　一、領導重視，審理自查工作高位展開

　　一直以來，xx市紀委監察局高度重視案件審理工作，把案件審理作為案件查辦工作收尾重頭戲，并提出了“基礎建設上檔次，機構設置講實效，工作程序抓規范，工作內容講科學”的新要求。

　　一是強化領導。在接到《中共保定市紀委、保定市監察局關于開展好案件質量檢查工作的通知》后，又專門成立了以分管案件審理工作的副書記任組長、主抓案件審理工作的常委任副組長、審理工作人員為具體成員的案件質量自查小組，市委常委、紀委書記張二樂同志做出重要批示，要求審理人員按照文件要求，對照檢查內容認真自查，發現問題，及時糾正，確保此項工作圓滿完成。

　　二是優化配置。在人手緊張、辦案任務重的情況下，并確定了3名年輕干部從事案件審理工作，成立專門科室，切實承擔起案件審理工作的.職責。目前，為審理室配備專用辦公室、專用電腦和激光打印機等辦公設備，共有專、兼治審理人員6名。通過不斷優化審理工作軟硬件辦公環境，有利于工作、管理和服務水平的提高，有效的促進了案件審理質量的提高。

　　二、認真部署，審理自查工作有序推進

　　我市對照自查要求逐一進行查擺，有針對性的進行部署，保證了審理自查工作的扎實推進。

　　（一）合理配置，提高審理水平。我市多年來嚴格落實查審分開的原則，審理和檢查分別由不同兩個紀委常務分管，其中審理工作由呂金山常務分管，同時主抓廉政、糾風等項工作，審理室主任由從事紀檢工作多年、具有豐富的審理經驗的同志擔任，同時安排了兩名業務強、素質高的副科級檢查員從事審理工作，使審理水平提高到一個新的高度。

　　（二）創新機制，提升服務高度。我們把征求意見、協審、審理助辯等審理模式應用于審理過程中，保證了案件質量，同時還維護了被調查人的合法權益。我們在審理實踐中還創新了“特聘助審員制度”、“監督審理制度”，此舉受到省紀委書記臧勝業的批示，要求逐步在全省推廣。

　　（三）嚴肅執紀，做好申訴復查。在工作中，我們始終堅持遵循事實求是的基本原則，把以事實為依據作為正確處理案件的前提和基礎來審核把握。實踐中，我們注意全面客觀地分析案情及導致錯誤的主客觀原因，不以偏概全。在辦理申訴案時，我們注重學習案件處理時期黨和國家制定的政策條規和法律法規，然后對具體案件具體分析，區別對待，把客觀公正的觀念融入到每一起申訴案件的復查工作之中，做到“復查大計、公正第一”。多年來，未出現一起因審理不規范導致申請復議案件。

　　（四）認真剖析，確保審理質量。我們這次自查采取邊查閱邊解決的方式進行，共查閱了714個卷宗，基本上都達到了“二十四字”方針要求，對發現的個問題及時進行了糾正。如在鄉鎮紀委所辦案件中多數存在卷宗文書欠規范的問題，為此我們立刻制定出一個規范的模板下發各鄉鎮，就在剛上交的卷中收到了很好的效果。

　　三、嚴格把關，審理自查工作扎實有效

　　我市紀檢監察機關在案件審理自查工作中，對照檢查內容和要求，嚴格履行審核把關職責，自查工作取得了一定成效。

　　自查活動中共查結案件643件，其中20xx年查結案件91件，20xx年查結案件96件，20xx年查結案件90件，20xx年查結案件90件，20xx年查結案件163件，20xx年至今查結案件113件。共給予607名黨員干部黨政紀處分。其中黨紀處分531人，政紀處分97人，雙重處分21人。通過自查自糾，我市查結的案件均符合“二十四字”基本要求和案卷規范化要求，案件審結率和黨政紀處分執行率均達到了100%。自查活動使我們在審理程序上更加規范、定性量紀上更加嚴格、證據使用上更加準確，有效地提高了審理工作水平。

　　通過自查，也暴露出我們在審理工作中的一些不足，比如人員配備有待進一步增強，認識水平有待進一步提高，培訓工作有待進一步加強，配套措施有待進一步改進。在今后的工作中，我們會突出重點、創新舉措、積極進取、創先爭優，不斷增強依紀依法辦案意識，加大對鄉鎮紀委的指導力度，充分履行案件審理職責，推進案件審理工作規范化、制度化、科學化建設，切實提高案件質量和辦案水平。

案件自查報告5

　　根據司法部《關于深入開展司法行政機關評查案件工作的意見》和省司法廳有關指示精神，按照《全市司法行政系統評查案件活動實施方案》的部署。我局對20xx年1月至今辦結的人民調解、法律援助、司法鑒定、律師、公證、社區矯正工作和基層法律服務工作展開了評查工作。通過對案件指導思想、事實認定、證據收集、程序應用、法律適用、處理結果、文書格式、社會效果等方面進行評查，力爭通過此次評查，提高我區司法行政的執法水平、辦案質量。現將我局開展“案件評查”情況匯報如下：

　　一、建立案件評查機構，明確評查人員的責任

　　為將此項工作抓好、抓實、抓出成效，我局專門成立了案件評查工作領導小組，由黨組書記楊偉國同志任組長，副局長魏旭峰、李明、閆改蓮任副組長，各科室負責人為領導小組成員的案件評查工作領導小組。要求各業務科室指導轄1區內的法律援助中心、公證處、各司法所、律師事務所、人民調解委員會、法律服務所對20xx年1月至今辦結的人民調解、法律援助、律師、公證、社區矯正和基層法律服務的案件裝訂歸檔。

　　二、組織召開工作會議，及時對案件抽查評查工作進行安排部署

　　我局領導高度重視，把案件評查工作作為全面推進依法行政工作的“突破口”狠抓落實。局機關召開了工作會議，對評查工作進行了專題研究，對評查工作進行具體的安排和部署，并把案件評查工作列為今年績效考核的重要內容，要求各業務科室根據案件歸檔結果寫出案卷目錄，對案件來源、案情介紹、編號等做詳細注明，為抽查評查工作打下了堅實的基礎。

　　三、研究制定案件抽查評查方案，明確具體評查標準

　　明確案件評查的指導思想、目標任務、工作內容和工作要求，對強調了評查案件的范圍、評查案件的內容和重點、評查方法等內容作了明確規定，將案件質量的評定標準分為合格、基本合格、不合格三個等次，并對不同類型案件的評查嚴格按各行業的標準執行，

　　評查工作根據以下六個方面標準進行：

　　（一）執法思想是否端正。是否以社會主義法治理念為指導，做到以人為本、公平正義、文明執法、服務大局；是2否做到法律效果和社會效果的有機統一。

　　（二）事實認定是否清楚。辦理的.案件事實是否清楚，認定事實的證據是否充分，有無遺漏等。

　　（三）法律適用是否準確。辦理的案件適用的法律、法規、司法解釋或規章等是否合法有效，適用法律有無沖突，引用法律條文是否適當、準確、完整，法律文書中的說理論述是否正確充分等。

　　（四）法律程序是否規范。案件的辦理過程是否嚴格按照有關法律、法規規定的程序進行。

　　（五）實體處理是否公正。實體處理是否合法合理，對當事人是否平等對待。

　　（六）法律文書是否齊全。法律文書有無遺漏、缺失，載明的內容是否齊全，文字有無差錯等。

　　該標準易于理解，便于操作執行，確保了案件質量評查工作得以順利開展。

　　四、從五個方面先進行自我評查

　　一是看辦案程序是否合法，立案、調查取證、案件辦理、法律文書等手續是否齊全，是否按規定程序執行，是否超時限辦理；二是看認定事實是否清楚，證據是否確實、充分；三是看適用法律是否正確，執行是否公平、公正；四是看法律文書是否規范、齊全，用語是否規范、準確、精煉；五是看當事人的反映，社會效果是否良好。由局案件評查組對案3件質量進行客觀公正的分析，形成案件自查。

　　五、認真開展案件評查工作

　　我局從20xx年至今的各項工作案件中抽取了57份案件，案件涉及各個類別，且不重復，具有一定的代表性。案件評查嚴格參照各行業的案件評查標準進行評查，分列出優秀案卷、合格案卷、不合格案卷，對優秀案卷進行表彰，對不合格案卷限期整改。認真剖析存在問題的原因，全面提高辦案質量。并從初評案件中挑選出人民調解、社區矯正、基層法律服務案件各兩件；法律援助、律師、公正案件各一件，列明編號、單位、名稱上報市司法局。

　　第一階段復查案件工作，我們發現通過對各項案件的評查做到了摸清基本情況、總結工作經驗、查出了待整改的問題，也及時予以了糾正，更明確了今后工作的重點。評查結果顯示案件質量明顯提高，絕大多數案卷事實認定清楚、適用法律準確、證據確鑿充分、執法程序合法。無論是辦案程序、證據調查、辦案技術、文書制作、案卷歸檔、制度建設以及案卷質量等綜合評比有所提高。在下步工作中，我們將從建立長效機制入手，確保我區司法行政機關公正廉潔的執法水平。

案件自查報告6

　　根據包新農金發今年30號《包商銀行新型農村金融機構管理總部文件》文件要求為進一步加強我行案件防控風險排查工作，提高全行員工案件防范意識，加強內控制度建設，查找風險點，及時發現并上報各類案件，消除案件隱患，確保案件防控風險點排查工作的扎實有效開展。

　　案件防控風險點排查活動實施“一把手”工程。行長為案件防控排查工作的第一責任人。各部門負責人組織本部門的排查工作，充分認識案件風險防控工作的嚴峻形勢，高度重視，切實負責，把案件風險防控排查工作落實到位。主要對以下方面進行排查。

　　一、業務操作流程排查。

　　（一）存款方面：

　　（1）單位結算賬戶的自查處理。

　　1、賬戶管理：們按照人民銀行《單位結算賬戶管理辦法》，對開業至今開立的單位結算賬戶進行了詳細的自查。共清查賬戶55戶含我行在同業（荊門人行1戶、漢口銀行1戶、掇刀中行1戶、掇刀農行1戶、向陽農行1戶）開立賬戶5戶，其中：基本賬戶3戶、專用賬戶1戶、一般賬戶50戶、注冊驗資戶1戶；經清查，發現問題若干：

　　一是待核準類基本賬戶在他行未銷戶，在我行又開立基本賬戶，致使在我行開立的賬戶長期處于“黑戶”狀態。該賬戶屬于我行自身賬戶，最初注冊驗資時是在掇刀中行辦理，驗資成功轉為基本賬戶。我公司正式營業后，欲將基本賬戶變更到我行營業部辦理，因中行變更手續繁雜一直久拖不決。后續在請示行領導后，我們將根據指示進行處理。

　　二是報備類一般賬戶在他行有久懸戶和基本賬戶變更，致使在我行開立的賬戶不能報備。經與開戶單位主管人員聯系，目前，變更賬戶的2家單位已將最新的單位開戶許可證送交我行，我行也已在人行結算賬戶管理系統報備。在他行有久懸賬戶的單位2家，1家已經做銷戶處理，還有1家正在要求基本賬戶開戶行做久懸賬戶轉為正常賬戶處理，后續將視情況做出相應處理。根據自查發現的問題，在今后的工作中，我們在要求柜員保證開戶單位資料的完整性、合規性的同時，還要求柜員，單位結算賬戶在沒有通過人行結算賬戶管理系統核準、報備絕對不允許使用，如10日內還不能處理好的一

　　（2）個人賬戶的自查情況：根據管理行和本行的《個人結算賬律進行銷戶處理。戶管理辦法》，對至今開立的`個人結算賬戶進行了自查，截止今年11月27日，全行共開立人民幣結算賬戶474戶，公民聯網身份核查474戶，留存客戶身份證復印件474戶，全部都進行了身份核查。其中活期儲蓄戶共388戶，總金額1305萬元；定期存款共86戶，總金額共計830、4萬元。共開出普通存折354本，一本通存折63本，定期存單87張。我行在日常工作中能嚴格按照《個人存款賬戶實名制規定》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等相關法律制度規定辦理個人銀行結算賬戶的開立業務，能夠認真核對存款人身份證件的姓名、號碼及照片，并全部通過公民身份聯網核查系統核實，留存客戶身份證件復印件，對冒用他人證件開戶、虛假身份證件開戶的均不予辦理，要求客戶提供真實有效身份證件；對于由代理人開戶的，能嚴格審核代理人的身份證件，聯系被代理人進行核實，留存電話號碼及詳細住址等重要信息，每日客戶開戶資料隨傳票裝訂。對個人銀行結算賬戶30萬元以上大額劃轉業務及20萬以上的現金業務，我行建立了大額劃轉登記簿，大額交易嚴格按照反洗錢的相關規定逐筆進行了審批，并詳細記錄其交易對方、資金用途等重要情況，凡是轉賬超過30萬元以上必須由部門經理和會計主管審批方能轉出，并由部門經理簽批大額資金簽批單。我行做到了支付資金層層把關，授權管理，責任明確。

　　2、存款程序與記錄：開業至今我行共辦理單位定期存款一筆，金額1000萬，存期一年，由客戶提供開立單位賬戶的相關資料并留存印鑒；辦理單位通知存款一筆，金額1000萬，儲種為七天通知，目前沒有到期也不存在提前支取現象；單位協定存款一筆，協定金額50萬；開立1戶單位注冊驗資戶。未開辦存款證明書及教育儲蓄業務。經清查存款程序與記錄，發現以下問題：一、未建立應解匯款及臨時存款登記簿。我行目前沒有大小額支付系統，依托他行網銀處理往來賬，不涉及應解匯款及臨時存款此會計科目，但是為了以后的業務發展，要完善此業務；

　　二、大額轉賬支取未嚴格執行預約登記制。

　　現就此情況，已清查以往的所有往來業務，經行詳細登記與記錄，在以后的業務操作中要做到一筆一清，詳細記錄。

　　3、財務核對：嚴格執行“崗位獨立，人員分離”制度，記賬人員和對賬人員分離，每日營業終了由會計主管和綜合柜員核對交易往來的筆數和金額是否正確一致。

　　（二）會計業務方面：

　　1、會計主管履行職責：嚴格執行會計主管責任制度，禁止從事與職責無關的業務，并按規定對會計業務進行監督和審核，并做好《會計主管工作日志登記簿》的記錄和處理。

　　2、會計程序與記錄：核查以往的會計記錄，發現如下問題：

　　一、會計憑證存在不合規不正確的現象，如沒有大寫金額，沒有簽章等。柜員的內部自制憑證（現金收入付出憑證），出現忘寫大寫金額的現象或者書寫不正確現象。現已督促其改正，并制定相關整改措施，保證以后不再出現此類情況；

　　二、會計檔案裝訂不合規，有掉頁現象。已對檔案進行修補裝訂，指定專人審核會計檔案裝訂。

　　（三）財務核算方面：

　　1、根據《掇刀包商村鎮銀行財務管理辦法（試行）、有關實施條例和法律法規及規定編制符合我行體制、防范財務風險、推動各項業務持續健康協調發展的財務年度計劃，主管部門嚴格按我行各財務規定及年度計劃展開財務工作。

　　2、建立由我行各級領導組成的財務領導小組，各項財務工作在董事會及行長的領導下由會計結算部具體實施；對于我行大宗費用的開支由我行人員集體進》《掇刀行決策；各項財務工作均按《掇刀包商村鎮銀行財務管理辦法（試行）、包商村鎮銀行財務審查管理辦法（試行）》等規章制度和實施細則的要求進行；各崗位人員按有利于分工協作，有利于相互制約，有利于提高效率的原則設置，對財務管理審批、采購、保管、會計核算等不可相互兼容的崗位實行崗位分離制。

　　3、財務核算及收支管理均以權責發生制為基礎；對每筆財務收支準確核算，按各財務規章辦法等合理合規列入相應賬目；合理規范的開立費用賬戶并按《掇刀包商村鎮銀行費用管理辦法（試行）》等財務制度使用，開業至今已發生91筆費用，金額為1109133、81元，其中：業務招待費為63183、6元，電子設備運轉費15102元，郵電費16071、5元，勞動保護費189800元，印刷費25133元，公雜費95203、4元，職工工資273360元，差旅費4564、3元，水電費35190、1元，職工福利費11223元，職工教育經費9659、72元，費用性稅金46347、3元，保險費25081、69元，社保23356、2元低值易耗品攤銷261388元，住房公積金12864元，經查，每一筆單據，要素（事項）、時間等均符合我行費用管理辦法；對各種費用的借支均按我行規定填制借款單，由我行各級領導給出意見后方可實施；各費用的支出需填寫費用報銷憑證、附原始費用憑證、寫明用途，且嚴格實行授權管理下的“一支筆”審批制度；各應收應付款按各有關規定掛賬開業至今已發生。

　　（四）出納業務方面：

　　1、定期查庫：建有“查庫登記簿”及“柜面業務交接登記簿”，柜員交接班、營業終了時由授權柜員檢查并核對實物與賬務記載一致；會計主管每周對有價單證和重要空白憑證使用管理情況檢查；營業機構負責人每半個月查庫；會計結算部至少每月進行一次全面庫存檢查；分管行長至少每季進行一次全面庫存檢查；主管行長每半年至少進行一次全面庫存檢查；董事長每年至少進行一次全面庫存檢查。”制度，碰箱必須在監控錄

　　2、崗位制約：柜員必須堅持“一日三碰庫（箱）像視線范圍內進行，做到賬款、賬實相符。

　　3、程序與記錄：經核查，我行目前沒有假幣收繳資格，未開辦現金領繳代理業務，柜員現金出入庫實行雙人清點核實，款箱交接雙人簽字確認，明確責任。

　　4、庫存現金安全與管理：庫存現金實行限額管理制度，對超限額部分及時繳存開戶行，保證資金安全和有效流通。

　　（五）對賬管理方面：

　　我行自8月11日正式營業起已經3月有余，對賬工作也已進行3次。按照《掇刀包商村鎮銀行對賬工作管理實施細則》我們逐次進行了自查。第一次8月份，共產生3戶對賬單位，發出3戶收回3戶，對賬率100；第二次9月份，共產生15戶對賬單位，發出13戶收回10戶，對賬率67；第三次10月份，共產生27戶對賬單位，發出22戶收回17戶，對賬率63；在本次自查清理中發現開戶后一直未發生業務，余額為零的單位賬戶9戶占總戶數的29，空戶較多；外地和外地經營的單位賬戶7戶占總戶數的21，對賬管理非常困難。根據我行對賬率嚴重不達標實際，在以后工作中：

　　一是嚴把準入關。要求單位開戶后每月必須發生3筆以上業務，不然不予開戶。對已經開戶單位，要求本月必須發生業務，不然限期銷戶；

　　二是“專人”對賬。對在外地和外地經營的單位賬戶，由其客戶經理負責對賬，改變由營業部指定1人專門負責對賬模式。三是對照久懸賬戶要求對長期不對賬的單位納入久懸賬戶管理。通過有效措施促進我行對賬質量快速提升。

　　（六）現金管理方面：

　　現金業務必須堅持“當日核對、雙人管庫、雙人押運、離崗必須查庫”的原則，做到內控嚴密、職責分明。現金收付必須堅持“收入現金先收款后記賬，付出現金先記賬后付款”的原則。進行款箱交接時，交箱前必須核對接箱人是否為被授權人，接箱時必須核對總箱數，檢查款箱是否完整無損，并詳細登記相關交接登記簿。

　　（七）印鑒密押、重要空白憑證、授權卡、柜員卡等管理情況：嚴格遵守“證印分管，證押分管”原則，柜員卡專人使用，專人保管，定期或不定期更換密碼，做到“誰使用，誰保管，誰負責”。截至到目前，未發現有任何錯用亂用冒用現象發生。

　　（八）重要空白憑證方面：嚴格執行《掇刀包商村鎮銀行重要空白憑證管理辦法》。

　　1、重要空白憑證和有價單證保管：建有“重要空白憑證保管登記簿”定專人保管重要空白憑證和有價單證，重要空白憑證和有價單證實物應當與賬務記載核對一致。經管人員變動時，嚴格辦理交接登記手續，詳細記載交接情況。憑證經管人員未辦妥交接手續前，不得離崗。

　　2、重要空白憑證和有價單證使用：領用重要空白憑證，根據領用數量登記，注明起止號碼。簽發時，必須按順序號使用，逐份銷“重要空白憑證登記簿”號，號碼必須銜接。屬銀行簽發的重要空白憑證，嚴禁有客戶簽發，不得事先蓋好印章備用。由于我行目前暫時沒有支票和代理業務，因此此方面不存在風險。，并且規定會計主管每周對有價單證和重

　　3、定期檢查：建有“查庫登記簿”要空白憑證使用管理情況檢查；營業機構負責人每半個月查庫；會計結算部至少每月進行一次全面庫存檢查；分管行長至少每季進行一次全面庫存檢查；主管行長每半年至少進行一次全面庫存檢查；董事長每年至少進行一次全面庫存檢查。經查看檢查開業至今的“查庫登記簿”并突擊檢查庫存情況，發現所有賬證、賬款、賬實相符。在以后的工作中，我們仍要堅持定期不定期的庫存檢查，保證銀行及客戶資金財產安全。

　　（九）中間業務方面：目前我行暫時未開辦中間業務。

　　（十）安全保衛：根據管理行和本行《安全保衛工作實施細則》的規定，我們及時對安防設施等進行了自查。

　　一是測試110報警器是否處于正常工作狀態。經與110聯系測試，確認我行報警系統正常，運行良好；

　　二是詢問柜員掇刀公安，均能正確應答；

　　三是檢查報警裝置的按紐是否局的電話號碼（0724—249xx）安裝在柜員隨手方便之處，是否處于正常工作狀態。經查看和測試均符合內外部安全保衛部門的要求。

　　四是突擊檢查營業人員是否雙人臨柜，聯動門是否關閉，是否有非營業人員。經檢查沒有發現單人臨柜現象，聯動門緊閉處于鎖定狀態，也沒有發現除營業人員以外的其他人員進入營業室；

　　五是突擊檢查柜員現金箱和重要空白憑證庫。進行賬實、賬款、賬證、賬賬核對，沒有發現白條抵庫、賬實、賬款、賬證、賬賬不符的現象；

　　六是檢查柜員交接是否合規。經查看《柜面業務、交接登記簿》《業務印章、認證卡、密鑰交接登記簿》等沒有發現交叉交接、交接不銜接、交接不簽章、交接事項不清、交接事項不實或交接時間不清等事項，各項交接均符合我行制度規定；

　　七是檢查消防、自衛器材。經查看，營業部有滅火器箱2個（每個里面有2個滅火器），消防栓3個，均有專人保管并貼有封簽，檢測時間在有效期內。沒有看到自衛器材，目前，已將情況向行領導反應。

　　三、下一步工作開展計劃

　　1、進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。我行充分認識開展關鍵風險點監控檢查工作的重要性，防止和切實落實監控檢查職責，“檢查走過場”“檢查疲勞”，確保監控檢查工作取得實效。

　　2、加大監控檢查發現問題的整改落實工作力度，確保檢查發現問題得到有效整改。對于監控檢查發現的問題，按照有關規定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發現的問題，要求各部門要高度重視，認真對待。

　　3、加強業務學習，進一步提高案件防控水平。

　　4、進一步提高工作實效和質量。堅決克服“管理疲勞”“見怪不怪”、的現象，對發現的問題引起高度重視，堅決杜絕發現問題不報告的情況發生。

　　5、加強案件防控及整改，保證整改工作落到實處。各管理部門將定期或不定期組織對所在部門案件防控及整改落實情況的檢查，對整改工作落實不到位的要追究責任人，并對整改情況進行重點抽查。機構網點因整改落實不到位，造成風險隱患的，要從重處理責任人。

案件自查報告7

　　按照局《關于干部紀律作風整頓集中活動征求意見自查自糾階段實施方案》的要求，支隊制定了違法建設案件自查工作方案，對20xx年1月1日至20xx年6月1日期間，按照法律程序實施行政處罰并已辦結的案卷逐卷逐項地進行了自查。現將自查情況匯報如下：

　　一、基本情況

　　20xx年1月至20xx年6月，我局已辦結的行政執法案件共64件，其中20xx年違法建設案件52件，20xx年違法建設案件7件，20xx年6月處罰案件5件。按照駐規20xx12號文件要求，支隊專門組織人員對所有執法案卷進行了自查自評，行政執法案卷工作有較大提高。

　　（一）職責明確、主體合法。嚴格按照《中華人民共和國城鄉規劃法》和《中華人民共和國行政處罰法》規定的程序進行管理和執法，所辦理的案件均屬規劃行政執法的職權范圍，無越權管理、越權處罰、濫用職權的行為；所有辦案執法人員均取得行政執法資格，都做到持證上崗。

　　（二）程序到位、手續完備。執法辦案均嚴格按照立案、調查取證、事先告知、審查決定、送達和執行等法定程序依次進行，依法告知當事人的陳述、申辯和聽證的權利，充分保障當事人的合法權益；執法辦案的每個步驟都嚴謹規范，每個環節、每道手續都有相應責任人員簽字認可，每個案件都由機關負責人簽批。

　　（三）事實清楚、證據確鑿。行政處罰案件所認定的違法事實

　　既有合法有效的當事人詢問筆錄、書證材料、視聽資料，還有相關職能部門的相關材料，較多種類證據的關聯性、證明力較強，對當事人違法事實認定比較清楚。

　　（四）裁量合理、處罰適當。辦理違法建設案件嚴格按照《河南省住房和城鄉建設系統行政處罰裁量標準》執行，按照法定程序，充分聽取當事人的陳述和申辯，客觀分析當事人違法行為的具體情節、性質、主客觀原因、社會危害程度等，重大案件集體討論決定，適用法律依據正確，適用法律條款準確，作出的處罰決定合法合理。

　　（五）制作規范、歸檔及時。按照《行政處罰案卷評查標準》的要求，行政處罰案卷文書制作比較規范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔，并及時進行歸檔保存。

　　（六）辦案嚴謹、責任明確。按照《行政執法過錯責任追究規定》、《行政執法人員及工作人員紀律處分規定》、《河南省住房和城鄉建設系統行政處罰主辦人制度》等規定，嚴格執行執法責任制，按照“誰主管、誰負責”的原則，將工作職責明確到崗、落實到人。截止目前，還未出現因執法程序過錯而被提起行政訴訟的情況。

　　二、存在不足

　　1、調查取證方面。調查取證能力需進一步加強，行政處罰所收集的證據材料基本是證明違法行為發生的證據，對反映當事人違法行為的具體情節、主客觀原因、社會危害程度等證據材料收集較少。

　　2、筆錄制作方面。部分案卷的.詢問筆錄中，執法人員的詢問不夠全面、具體，內容表述不夠規范、準確，邏輯關系不強。個別現場筆錄、勘驗筆錄不夠規范。

　　3、案卷整理方面。行政執法案卷制作、歸檔需進一步規范，部分案卷存在材料大小不一、取證材料復印件應加蓋與原件相符印章等問題。

　　三、整改措施

　　針對存在的問題和不足，下一步我們將采取得力措施，集中精力抓好落實，進一步規范執法案卷工作。一是開展專題培訓活動。組織各執法大隊的辦案業務骨干進行專題培訓，重點培訓行政處罰、拆除違法建設案件的調查取證、法律文書制作等技能，進一步提高執法人員的調查取證能力。二是開展建設執法案卷規范月活動。按照擬定的計劃，近期準備開展行政執法案卷規范月活動，組織各執法大隊辦案業務骨干，選擇部分已辦結的具有代表性案件，對案件認定的違法事實、調查的證據、適用的依據、辦案的程序、作出的決定、執行的結果、卷宗的整理等，進行評議分析，擺出問題、指出不足、找出差距，明確完善的目標，不斷改進行政執法工作，共同提高執法案卷的整體質量。三是進一步規范處罰案件。按照支隊統一部署，六月份完成《行政執法案件辦理規定》起草工作，使行政處罰案件的辦理嚴格按照制度執行。

案件自查報告8

　　我局接到縣檢察院《關于開展對行政執法機關移送涉嫌犯罪案件專項監督活動的工作方案》文件后，認真開展相關工作。現把工作開展情況報告如下：

　　一、高度重視，認真部署

　　我局對此次專項監督檢查活動高度重視，成立了專門的領導小組，加強對此項活動的組織領導。并召開專題會議，認真組織人員學習縣檢察院方案要求，研究我局開展該項工作的具體方案，要求監督法制科對20xx年以來查辦的案件進行自查，做好迎接專項監督檢查的各項準備工作。

　　二、精心組織，開展自查

　　我局對20xx年以來辦理的所有行政處罰案件進行了認真檢查，對每個案卷逐一梳理，認真篩查是否存在涉嫌犯罪但尚未移送公安機關案件的情況，認真對我局“兩法”銜接工作機制執行情況進行自查，認真對辦理的行政處罰案件情況進行自查。現把自查情況報告如下：

　　1.無涉嫌犯罪應當移送但未移送公安機關的違法案件。組織工作人員認真學習了國務院頒發的《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》以及《中華人民共和國刑法》關于破壞社會主義市場經濟秩序罪、妨害社會管理秩序罪等罪的規定；最高人民法院、最高人檢察院關于破壞社會主義市場經濟秩序罪、妨害社會管理秩序罪等罪的司法解釋；最高人民檢察院、公安部關于經濟犯罪案件的.追訴標準等規定。并把以上規定與質量技術監督相關法律法規進行對照結合，經過學習、分析、

　　1 總結，發現質量技術監督行政執法案件移送的范圍主要包括：《中華人民共和國產品質量法》第四十九條、第五十條、第五十二條、第五十七條、第六十一條；《中華人民共和國計量法》第二十八條、第二十九條；《中華人民共和國計量法實施細則》第五十三條、第五十六條；《中華人民共和國標準化法》第二十條、《中華人民共和國標準化法實施抓》第三十四條以及其他有關法律、法規、規章規定的涉嫌構成犯罪應當依法追究刑事責任的案件。

　　根據以上標準，我局對20xx年以來辦理的案件進行了自查。經自查，20xx年至今，我局共辦理行政違法案件——件，對每起案件進行篩選。至今，我局無一起涉嫌犯罪應當移送但未移送公安機關的違法案件發生。

　　2.“兩法”銜接工作機制貫徹執行情況良好。

　　我局一直非常重視行政執法與刑事司法的銜接工作，努力規范各項規章制度的完善與落實。一是嚴格執行處罰案件查審分離和集體審理制度。行政處罰案件嚴格按照程序規定進行集體審理，經審理認定涉案貨值、違法情節達到刑事追訴標準的，依法移送公安機關，堅決禁止有案不移、以罰代刑等違法違紀行為的發生。二是建立健全行政執法監督檢查制度。通過定期案卷評查、重大案件備案審查等方式，切實加強監督檢查工作力度，及時發現和糾正在案件移送工作中存在的違法和不當行為。三是健全普法長效工作機制。進一步加強對執法人員普法培訓工作力度，增強執法人員對司法移送等法律知識和工作機制的理解和認識，提高執法人員風險責任意識，確保“兩法銜接”工作落到實處。

　　3.行政違法案件辦理合法

　　2一行政執法程序合法。按一般程序辦理的行政案件，都經過立案、調查取證、審理并形成處理意見、告知（聽證）、作出行政處罰決定、送達、執行、結案等程序。案件辦理遵循“先立案，后查處”原則，查處時有2個以上執法人員，并出示行政執法證件，所有立案案件經集體審理并做到查審分離。二定性準確、取證到位。行政案件的辦理能對違法事實認定清楚、全面，證據確鑿，并采取拍照和復印有關資料等方式固化證據，證據間相互佐證，對違法行為定性準確、全面，不避重就輕。三法律適用準確，正確行使自由裁量權。嚴格遵循法律適用原則，做到優先適用上位法、特別法和新法，不存在選擇性適用法條以及增、減法條規定的行政處罰內容的情況，文字表述準確，適用法律寫全稱。針對違法行為的輕重和對社會造成的影響、危害等，正確行使自由裁量權，行政處罰不存在顯失公正的情況。四行政處罰執行符合規定。罰沒款罰收分離，罰沒款一律由指定銀行代收，并出具省財政統一的罰沒收據。對不符合行政處罰減、免條件的，不隨意減、免行政處罰。五文書使用正確、規范。辦理案件使用統一格式的說理式執法文書，文書使用正確，內容不存在違反法律法規規定的情況；文書語言簡潔、規范，不存在隨意使用簡稱、簡寫的情況；文書不存在涂改現象，如確需更改更處由當事人確認。

　　三、存在問題：

　　通過自查，主要存在以下問題：

　　1、質量技術監督工作涉及四十九部法律法規和規章制度,在行政執法方面，由于執法人員的文化程度和自身素質存在差異，在對法律法規的理解上存在偏差，致使行政執法工作還未按照上級要求做到很細化、全面。

　　2、質監系統的職能多，工作覆蓋面大，專業程度高,造成相應的執法人員和執法裝備很難跟上執法工作的需求，在行政執法中造成不少被動。

　　3、執法人員在執法檢查時眉毛胡子一把抓，沒有很好的去計劃和有針對性去深查重點，從而造成大案要案、典型案件較少，需進一步開拓案源。

　　今后，我局將以此次監督活動為契機，進一步完善和細化有關規章制度；加強對執法人員培訓，充實執法隊伍，提高執法人員應急快速反應能力和依法行政能力；加大行政執法力度，狠抓大案要案；進一步探索建立“兩法銜接”的長效機制，促進依法行政，為博興經濟社會又好又快發展保駕護航。

案件自查報告9

　　根據《XX省農村信用社20xx年案件專項治理工作方案》和XX市聯社《關于做好案件防范專項治理自查工作的通知》的精神，聯社營業部于20xx年3月22起，開展了一次案件防范的專項治理活動，聯社營業部專項治理活動的自查工作已經結束。根據上級聯社的要求、結合營業部的具體情況進行了一次自查，現將自查工作做如下報告：

　　一、活動開展情況

　　1、對于此次活動，聯社營業部高度重視，于3月22日成立了防范案件專項治理工作領導小組，主任為組長，各崗位工作人員為成員，并明確成員之間的分工，劃分責任。

　　2、從3月22日起，每個星期專門抽出一個下午的時間，組織全體員工學習《銀行業案件防范警示教育材料》，學習有安排、有討論、有筆記、有心得。通過學習討論增強了員工案件防范能力和控制風險意識。

　　3、結合上級聯社的精神和案例學習，對聯社營業部執行內控制度情況進行全面的檢查。檢查采取個人自查，領導小組復查，確保不走過場。對檢查出的問題，當場予以糾正。

　　二、內控制度建設及執行情況

　　1、能夠按著上級聯社的要求，建立建全了各種內控制度，并在工作中自覺地加以遵守。建立業務線與監督線“雙線責任追究”，將責任追究覆蓋到所有崗位和人員。做到了工作有制度、制度有落實、執行有監督。

　　2、會計出納業務和儲蓄業務的操作基本符合制度要求。

　　一是能及時進行按著要求進行賬務、庫存現金、內外賬目的核對，沒有白條頂庫和挪用庫款現象；

　　二是各種重要憑證和有價單證的保管使用手續嚴密、責任分明；

　　三是各種費用開支和大額支付能嚴格覆行審批手續。

　　四是公、私印章保管規范，隨用隨取，離柜收起。

　　3、計算機的操作以及密碼使用和授權管理符合制度要求。

　　4、安全保衛工作設施齊全，責任到人。

　　三、上年自查發現問題的處理情況

　　對20xx年的專項治理自查中發現的印章保管不規范、交接手續不嚴密的問題，我們對相應的.崗位、相應的責任人給予了相應的處分，并限期整改。

　　四、自查中發現的問題

　　通過這次自查，總體的情況還是好的，但是在自查中還是發現了一些問題。

　　一是服務工作存在著一定的生、冷、硬的情況

　　；二是復核制度有時流于形式。

　　五、整改措施

　　對于這次自查中的問題，我們首先對當事人給予了經濟上處罰；

　　二是限令當事人立即整改，并寫出書面保證；

　　三是在此基礎上，教育營業部全體員工，以此為戒，嚴格履行各項規章制度，把貫徹落實規章制度當成一項長期的自覺的行動。

案件自查報告10

省聯社駐xxxx辦事處：

　　為防范信貸風險，強化信貸管理，提高信貸資產質量，化解存量貸款風險，根據人民銀行xxxx中心支行于xxx年x月xx日召開了全州金融機構聯席會議精神，結我縣農村信用社實際，認真進行了信貸風險排查，現將信貸風險排查工作報告如下：

　　一、基本情況

　　我縣聯社現有xx個營業網點，xxx名從業人員，截止到xxx年xx月xx日各項存款xxx萬元，各項貸款xxx萬元，其中：四級不良貸款余額xx萬元，較年初上升xx萬元,不良率xxx%；五級分類不良貸款余額xx萬元，較年初上升xxx萬元, 不良率xx%。存貸比例（剔除支農再貸款后）xx%。

　　二、組織領導

　　為落實信貸風險排查工作，加大排查力度，聯社領導高度重視，明確相關人員負責排查工作。對全轄網點不良貸款貸款進行風險排查。

　　三、排查內容

　　（一）不良貸款風險排查。主要排查了不良貸款有無隱含正常貸款、不良貸款進帳審批流程是否合規、不良貸款責

　　任追究是否到位、到期貸款是否及時催收、不良貸款是否喪失訴訟時效、借款人故意逃廢債務是否采取措施挽回損失、內外勾結造成信用社債權喪失等。

　　（二）抵（質）押及保證貸款風險排查。主要排查了是否按“三個辦法一個指引”貸款新規發放貸款、抵（質）押物是否評估過高、抵（質）押率是否超過規定的比例、抵（質）押合同是否有效、抵（質）押物是否辦理評估登記、抵（質）押物是否具備擔保條件、是否有虛假抵（質）押貸款、保證人是否具備擔保資格、是否有違反信貸制度放貸收息行為等。

　　（三）房地產、地方政府融資平臺貸款風險排查。主要排查了是否有項目滯銷、資金回籠困難，無法如期還貸等。

　　（四）假冒名貸款風險排查。主要排查了是否有內部工員內外勾結以偽造、編造虛假借款人身份信息資料，以虛假借款人名義在信用社騙取貸款的行為；實際借款人冒用他人的名字借款行為；內部員工提供他人的身份證明資料給實際借款人騙取貸款行為等。

　　（五）對貸款風險分類管理是否符合規定，審批程序是否合規；是否按國家宏觀經濟調控政策調整信貸投向，對國家限制行業的信貸投入是否有效的控制；是否按“三個辦法一指引”的要求落實委托支付，是否加強對貸款資金使用的有效監管；是否制定貸款業務管理辦法和操作流程，是否實

　　行審貸分離制度等。

　　四、存在的主要問題

　　通過不良貸款風險排查，呈現出信貸管理中的.一些問題，充分暴露了我縣農村信用社貸前調查信息不對稱，貸后管理環節薄弱，存在重放輕收的粗放型管理模式。一方面社主任和信貸員的自身素質高低影響到信貸資產質量，有些人員崗位調換后存在不注重舊賬的思想。主要是：存在xx個客戶通過自己在轄內多個營業網點借款或指使他人（親戚朋友）在同一營業網點借款后歸自己使用共xx筆，金額xx萬,現有貸款余額xx萬元，涉及x個營業網點，現已全部逾期，大部分客戶已喪失還款能力，并無任何財產可執行，可能給信用社造成較大的信貸資金損失。

　　從五級分類不良貸款結構來看，涉農不良貸款較年初上升較為突出，而涉農不良貸款上升基本上為農戶信用貸款形成。主要原因是：一是xx主要以種植業為主，由于受xx年干旱氣候影響，大部分鄉鎮農作物出現減收甚至絕收，農戶清償能力降低，導致農戶到期不能清償貸款；二是隨著勞動力對外轉移，特別是近幾年來，受極端天氣的影響，農戶對農產品的預期不看好，紛紛外出務工，導致農戶貸款形成不良；三是近年來農村危房改造及新農村建房住房等消費貸款由于農戶收入的不穩定、消費不理性及貸款缺乏合理安排，導致貸款逾期。

　　五、處臵措施

　　（一）加大清收力度。加大各種清收措施，采取責任清收、行政手段清收、法律手段清收，將風險降到最低限度，及時化解不良貸款。

　　（二）聯社成立資產保全部門，專門負責通過各種渠道清收不良貸款。

　　（三）加大追責力度。“三違”貸款等，對相關責任人加大問責力度，可以執行下崗收貸、專職收貸或經濟賠償。

　　（四）加大考核力度。對不良貸款加大收清考核，提高不良貸款考核分值，督使信貸員加大到期貸款與不良貸款催收，維護信用社的債權，保持貸款的訴訟時效。

　　（五）加強對農戶信用等級評定宣傳，樹立農戶誠信意識，打造誠信社會環境。

案件自查報告11

　　為認真貫徹落實《錦州市20xx年度行政執法案卷評查活動》精神，進一步規范行政執法行為，提高行政執法質量和水平，我局對20xx年全年以及20xx年上半年期間實施行政處罰并已辦結的案卷進行了認真的自查。

　　一、組織領導落實情況

　　局領導班子對此項工作高度重視，局領導主動抓落實，成立了行政執法案卷評查工作小組。組長由局長張國華擔任，副組長由韓勝軍、李孝剛、侯國成擔任，組員由各科、隊、室負責人組成。局領導班子組織相關人員召開專門會議對此項工作作了具體安排：分三個階段進行，第一階段（20xx年10月11日前）完成查處的行政執法案卷的梳理登記工作。

　　第二階段（20xx年10月15日前）對案卷行政處罰主體、違法事實進行認定，對處罰標準及權利告知進行審核，完成案卷的評查工作；第三階段（20xx年10月20日前）完成對不合格案卷的重新組卷工作。

　　二、案卷評查工作實施情況

　　1、案卷評查小組能夠統一思想，充分認識案卷評查工作的重要意義，積極協調各案卷查處部門，嚴格按照相關文件精神，著重從執法程序方面、適用法律方面、違法事實認定方面對案卷進行認真的評查。

　　2、對案卷評的不符合程序、事實不清、證據不足及文書書寫不正確、案卷裝訂等不規范現象進行認真登記并改正，使案卷更加規范化、標準化，真正體現客觀公正、實事求是的原則。根據我局的職權，案件的主要來源是舉報及安監大隊的日常巡查。自查自糾內容包括如下：

　　①對依法調查取證情況，重點檢查辦案人員是否兩人以上及時、全面、客觀、公正地開展調查取證工作，是否積極收集與案件有關的所有證據進行自查。

　　②對作出的處罰決定查看時間上是否給到位，標準上是否罰到位，依據上是否寫到位進行自查；

　　③對依法送達和執行情況，檢查送達回證上是否有當事人簽收或代收人簽字及郵寄等其他送達憑證進行自查。

　　④檢查是否有正規的行政執法處罰收據進行自查；

　　⑤整個案卷的組卷質量進行自查。

　　3、為及時總結經驗，查找不足，準備起草制定案卷評查制度，建立長效監督制約機制，注意與行政執法責任制工作的銜接。明確任務，落實責任。

　　三、主要成績

　　通過對案卷的'評查，絕大多數案卷的執法行為較為規范，能夠堅持公開、公平、公正原則，行政處罰中不存在重實體、輕程序的不良傾向，文書制作比較規范。

　　四、存在的問題

　　1、部分案卷從立案到結案時間較長，缺乏查處力度，造成人力、物力、時間的浪費。

　　2、個別執法隊員業務素質、案卷制作水平有待提高。

　　五、下一步工作打算

　　1、統一培訓，加強學習。印發《行政執法案卷立案標準》，做到人手一份。

　　2、認真學習《新安全生產法》中的法律條文，為20xx年12月1日的實施工作打下良好的基礎。

　　3、加強與行政執法責任制工作的銜接。督促各部門主要負責人切實履行好第一責任人職責，定期聽取匯報，務求案卷評查工作落到。

案件自查報告12

　　根據《關于完善法律援助制度的意見》和《xxxxxx關于完善法律援助制度的實施意見》，運用案件質量檢查等措施強化未成年人法律援助案件質量管理，提高未成年人法律援助案件質量，根據20××年至今的工作安排，現將有自查工作情況匯報如下：

　　一、基本情況

　　20××年以來，全區共辦理涉及未成年人的法律援助案件31件，其中刑事指定案件22件，民事9件，提供關于未成年人咨詢100余人次。

　　二、工作開展情況

（一）接待咨詢方面

　　為方便群眾求助為目標，強化服務功能，本著“貼近群眾、方便群眾、服務群眾”的原則，努力拓展法律援助工作。在xx鎮xx商貿城設立法律援助臨街窗口，方便接待群眾，并設置了明顯標志，還專門印制了彩色宣傳海報與便民指南供當事人取閱。為了接受當事人監督，我們建立了包括一次性告知制度、限時辦結制、首問負責制、點援制管理辦法、律師值班制度在內的一系列工作制度，并積極推行律師值班制度，保證接待人員具有法律專業知識。我們要求接待人員做到衣著整齊，儀表大方，用語文明，溫和耐心，推行一次性告知制度，對當時咨詢事項進行統一登記。為了保護有些當事人隱私，我們還在大廳設置了等候區與接待區，對涉及未成年人及個別當事人隱私，我們還專門在設置了辦公室，設立了青少年維權崗，以充分保護當事人隱私。同時，我們還充分利用12348法律服務熱線資源，開辟了法律援助接待熱線，向社會公布了咨詢電話。

（二）受理、審批、指派方面

　　在辦理法律援助案件受理、審批、指派過程中，保證法律援助申請在規定的7天時限內做出批示，對符合法律援助條件的，及時指派律師或基層法律提供法律援助。對于不符合法律援助條件的，也及時告知理由及申請復議途徑。對于農民工申請工傷及討薪法律援助事項，我們專門開辟了“綠色通道”，不要求當事人提供相關經濟困難證明。對于檢察院、法院部門轉交的被羈押的罪犯嫌疑人、被告人提出的法律援助申請，中心也嚴格按照相關規定及時予以提供援助。同時，為了保證規范化建設落到實處，我們按照上級業務部門要求，使用統一的格式文書。對基層法律援助站承辦非訴訟法律援助案件，我們也統一制作了規范化文本供給使用，做到規范操作，文明服務。

　（三）案件辦理方面

　　對于未成年人申請法律援助事項的，一律開辟“綠色通道”，免予經濟困難證明。對公安、檢察院、法院指定的'未成年人刑事案件，實行第一時間指派，第一時間介入。在案件辦理過程中，積極運用庭外調解等工作手段，力爭高效、優質人性化解決涉及未成年人的各類糾紛。

　　動為了督促法律援助案件的辦理情況，我們不定時地對開庭審理案件進行到庭旁聽，并隨時向當事人或承辦律師了解案件辦理情況，要求承辦人員必須做到案件材料齊全、程序完好、服務質量優良。對律師辦案過程中遇到的問題，中心也及時予以協調處理，對重大、復雜、疑難案件實行集體討論研究制度，從而有效地提高了法律援助案件承辦質量。為了理順與相關部門的工作關系，中心積極進行協調溝通。

　　（四）案件監督方面

　　為了保證律師承辦案件的質量，我們推行案件跟蹤制度。在告知當事人相關權利、義務的基礎上，明確告知當事人承辦律師以及法援機構人員不得向受援人收取財物及費用，并在《告知單》上附上投訴電話，我們還逐案發放辦案質量跟蹤表，依托局機關建立了投訴事項登記、調查和處理制度。對辦結案件，中心嚴格審查案件材料等是否齊全以及當事人反饋意見，全面對案件進行審查和評估，保證案件質量監督機制落到實處。對審查合格的案件，及時予以發放辦案補貼。此外，中心還不定期地開展案件質量自查活動，并通過走訪，及時溝通提供法律援助過程中可能存在的質量問題，做到早發現、早補缺，有效地保證了案件質量，為規范化建設奠定堅實基礎。

（五）優化援助平臺

　　加強與區婦聯、團區委、殘聯等單位互動協調對接，建立無縫對接的工作網絡。作為婦兒委成員單位和未成年人保護委員會成員單位，及時解答未成年人相關法律咨詢，積極履行職責，在法律援助工作上站好崗、值好班，承擔起共同關愛、保護未成年人的社會責任。

　　三、困難與不足：

　　1、中心人員力量不足。隨著法律援助工作深入開展，中心人員不足的劣勢進一步得以凸顯。目前，由于中心尚未列入參公管理，無法吸引法律專業人員加入到法律援助隊伍。

　　2、對照本次服務和質量評估標準，中心在個別方面還存在明顯不足：如在接待咨詢方面，由于條件限制，在受理、審查、指派方面，中心還沒有做到定期公布案件指派、安排和辦理情況。在案件辦理方面，對向律師了解辦案情況后，沒有及時給予記錄，在案件監督方面，中心未對辦理法律援助案件取得良好社會效果的法律援助人員進行表彰，也未定期通報辦案質量檢查情況。

　　針對以上不足之處，我們將在日后工作中給予不斷改進，進一步加強法律援助中心臨街窗口建設，為困難群眾提供更加舒適便捷、優質高效的法律服務。中心也將進一步規范法律援助服務標準和案件質量的跟蹤、監督工作，提高法律援助辦案質量，加強法律援助機構、人員、經費三個基礎保障建設，通過狠抓政治思想教育、加大宣傳力度、抓好法律援助人員的業務培訓等各方面工作，進一步規范基層法律援助站建設，抓好村級法律援助聯絡員隊伍建設，全面推進法律援助工作縱深發展，以促進實現社會的公平與正義，使法律援助制度深入民心。

xx區法律援助中心

　　20××年××月××日

案件自查報告13

　　為了推動《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》的深入貫徹執行，進一步規范領導干部從政行為，著力解決涉及領導干部廉潔自律的突出問題，根據省、市、縣紀委關于開展《廉政準則》貫徹執行情況專項檢查工作的要求，重點抓好組織領導、宣傳教育、監督檢查、制度建設等4個方面的工作。我鎮對開展農村黨風廉政建設四個方面的情況進行了全面的自查，現將自查情況報告如下：主要做法是：

　　一、加強組織領導，落實廉政責任。

　　我鎮認真組織學習和傳達縣紀檢監查工作會議精神，學習有關領導的重要講話，深刻領會今年開展糾風工作的重要意義，重大作用。提高了廣大干部職工對糾風工作的認識，增強了積極參與的自覺性和主動性。XXX黨委、紀委始終把黨風廉政建設和反腐敗工作作為黨建工作的重要任務，不斷增強抓黨風廉政建設的自覺性和緊迫感。黨委堅持把黨風廉政建設當大事、要事來抓，將經濟工作與黨風廉政建設一并安排部署，一并檢查落實。落實領導班子成員“一崗雙責”，要求班子成員在抓好分管工作的同時，抓好所分管部門的黨風廉政工作，按照組織分工，明確黨委成員在黨風廉政建設中的責任，要求9個領導每人負責所包農村黨支部建立農村黨風廉政建設聯系點，積極推行“黨委統一領導，黨政齊抓共管，紀檢組織協調，部門各負其責，依靠群眾支持和參與”的反腐領導體制和工作機制，堅持干部任用、評先表模等黨風廉政“一票否決”制，努力

　　營造人人肩上有擔子，個個身上有責任的齊抓共管的工作格局。我鎮定期開展檢查，聽取工作匯報，進行考核評比，使黨風廉政工作切實做到有部署、有落實、有檢查、有考核。把執行黨風廉政建設責任制情況作為考核領導班子和領導干部的重要內容，考核結果作為領導干部業績評定、獎勵懲處、選拔任用和責任追究的重要依據。

　　二、強化宣傳教育，夯實思想基礎。

　　努力做到六個“結合”，抓好反腐倡廉宣傳教育，筑牢黨員干部的思想防線。一是把反腐倡廉宣傳教育和學習實踐科學發展觀活動相結合。在學習調研階段，一并安排，一并落實，重點學習傳達了縣紀委全會的精神和各項紀律要求，二是把宣傳教育和機關效能建設相結合。認真宣傳發動，認真剖析效能建設方面存在的廉潔自律問題及原因，認真開展自查整改。三是把宣傳教育和作風建設相結合。認真組織開展“樹優良作風，促科學發展”主題教育活動，認真查找黨員干部在作風方面存在的問題，督促整改落實，促進全鎮經濟又好又快發展。四是把宣傳教育和黨委中心組學習相結合。加強對黨紀政紀的學習、宣傳和教育，使領導班子成員帶頭遵守廉潔從政的各項規定。五是把宣傳教育和開展廉政談話相結合。今年共開展集體廉政談話2次，督促各黨支部認真落實廉政準則，始終保持黨組織的紀律性。六是把宣傳教育和班子及黨員民主生活會相結合。充分發揚民主，廣泛征求意見，認真開展批評和自我批評，深刻剖析，切實解決廉潔自律上存在的突出問題。

　　三、抓好監督檢查，確保政令暢通。

　　今年重點圍繞群眾反映的基層干部違法違紀問題、部門行業不正之風和黨委政府的中心

　　工作開展監督檢查，既維護了群眾的利益，又促進了黨的方針政策貫徹落實。一是認真抓好信訪工作。認真落實信訪責任制，按照分級負責的原則，認真抓好信訪案件的督鎮落實。規范村級信訪接待室的建設，由村級紀檢委員主抓信訪工作。各村均做到了“四個落實”，即落實鎮公室地點，落實信訪接待員，落實工作制度，落實工作經費。每月定期召開村級信訪信息員會議，聽取匯報，掌握動態，安排工作。二是抓好糾風治亂工作。會同有關部門，糾正公款旅游、公務用車、公車私駕、教育收費、醫療購銷中存在的不正之風，結合我鎮實際，重點解決群眾反映強烈的食品藥品安全、環境保護、村企和諧等問題。同時，對涉及收費的單位，一律在公示欄向社會公開鎮事程序、收費依據、收費標準，收費項目。三是加強村務公開和民主管理的監督檢查。全鎮23個村都建立了規范的村務公開欄，全部實行一月一公開，接受村民的監督，促進農村黨風廉政建設和民主政治建設。我鎮重點加大以農村公路、農村飲水工程為主的農村基礎設施建設的`監督檢查力度，全面實行招投標制度，規范工程建設行為。

　　四、加強制度建設，源頭根治腐敗。

　　進一步加強制度建設，堅持用制度管人管事，推進源頭治腐縱深開展。一是建立和落實了黨務、政務、財務、村務“四公開”制度。在政府機關和鎮直單位實行財務、編制與政務“三公開”，在村級實行黨務、政務、財務、村務“四公開”，接受群眾監督。二是建立和落實了財務監管制度。實行部門和村級財務預算制度，規范了收支兩條線，在政府機關和鎮直屬單位加強對各項支出資金的監管，同時，機關里還建立了進餐接待、小車管理、財務管理等制度，降低了

　　行政成本。三是推進農村“雙述雙評”制度建設。要求村兩委班子和班子成員每年年底分別在XXX和村上進行述職述廉，接受評議，對反映存在的問題督促整改。四是認真落實農村基層黨風廉政建設工作聯系會議制度。每年召開1-2次聯系會議，研究部署黨風廉政和反腐敗相關工作。五是健全黨員干部監督制度。落實了《黨委議事規則》、《重大事情報告制度》，提高科學民主決策水平；堅持干部督導制，嚴格執行“八個禁止”、“52個不準”的有關紀律規定。

　　經過全鎮各黨組織和廣大黨員干部的共同努力，我鎮黨風廉政建設和反腐敗工作取得了新的進展。但通過自查自糾，我們在工作中仍然存在一些不容忽視的問題。一是極少數基層黨組織和黨員干部對反腐敗的重要性和必要性認識不足，抓黨風廉政建設的自覺性不強，措施不力；二是制度建設有待于進一步規范和完善；三是少數黨員干部自律不嚴，要求不高；四是改革創新力度不大，能力不強；五是紀檢監察干部隊伍自身建設有待加強，整體素質還需進一步提高。對于這些問題，我們將在今后的工作中高度重視，認真研究，采取切實可行的措施認真加以解決。

案件自查報告14

　　一、基本情況

　　辦案數量和標的額大幅增長，全年共受理案件513件，標的額13.78億元，與去年同期相比分別增長17.39%和125.16%，綜合指標跨入全國優秀仲裁機構的第一方陣；辦案質量和效率穩中有升，共審結案件416件，實際結案率81.09%，其中審限內結案率84.86%，調撤率73.55%；當事人向市中級人民法院申請撤銷或者不予執行案件中僅有一起被法院裁定不予執行，占當年受案總數的0.19%。

　　二、審理情況

　　1、調解結案情況。20xx年以調解及撤回方式結案的案件共306件，調撤率達73.55%，比去年增加2.05%，該指標已連續三年增長。調解結案率較高的案件類型包括：物業服務合同糾紛，調撤率為92.68%；建設工程施工合同糾紛，調撤率為73.69%；房屋租賃合同糾紛，調撤率為66.67%。

　　2、裁決結案情況。20xx年以裁決方式結案的案件共101件。以裁決方式結案的主要案件類型包括：保險合同糾紛，裁決率為52.17%；買賣合同糾紛，裁決率為41.86%；承攬合同糾紛，裁決率為38.46%。相較去年而言，保險合同糾紛裁決率上升，商品房銷售合同糾紛裁決率明顯下降，承攬合同仍屬于爭議較大的糾紛。

　　3、案件審理周期。20xx年已結案件平均審理天數為101天。審理周期較短的案件類型為還款協議糾紛、合作合同糾紛和物業服務合同糾紛，平均審理天數分別為7天、49天和55天。審理周期較長的為國有土地使用權出讓合同糾紛、股份轉讓合同糾紛和營運車輛經營合同糾紛，平均審理天數分別為490天、358天和265天。

　　三、綜合分析

　　1、案件數量和標的額取得新突破，辦案質量和效率穩中有升。在20xx年本會案件數量和標的額取得大幅增長的基礎上，20xx年受案數量增勢明顯，仲裁標的額歷史上首次突破10億元關口。在案件數量連續兩年創新高的同時，審限內結案率保持穩定，調撤率連續三年穩步上升，司法監督撤銷率小于1%。

　　2、加強案件督辦，強化案件流程管理。堅持每月召開案件推進會，對辦案秘書在手案件進行結案排期，增強案件審理的計劃性。同時，通過案件推進會對擬結案件實行跟蹤督察，及時指導。案件審理周期相較去年進一步提速15%（20xx年平均審理周期為119天、20xx年平均審理周期為173天）。

　　3、案件類型多樣化，商事糾紛數量增多。今年受理的'案件類型高達40種（20xx年為38種、20xx年為36種），新出現的糾紛類型有工程代建合同糾紛、抵押借款合同糾紛、股份轉讓合同糾紛、股東資格確認糾紛等。案件按合同類型劃分涉及我市城鄉建設、房管、國土和金融等8個行政主管部門。商事糾紛的處理更能彰顯仲裁程序簡便、尊重當事人意思自治、保護當事人商業秘密等優勢。

　　4、20xx年本會認真貫徹執行辦案責任制考核辦法，不斷提高辦案質效，進一步提升了仲裁公信力。20xx年本會將進一步創新工作機制，探索建立更加科學的疑難案件論證機制，做好對社會有重大影響和新類型案件的審理工作，再創南通仲裁事業發展的新輝煌。

案件自查報告15

　　根據區檔案局下發的《關于20xx年檔案行政執法檢查的通知》要求，區紀委監察局對自身檔案工作進行了認真全面的自查，現將自查情況報告如下：

　　一、加強領導,真抓實干,確保檔案管理工作有效開展

　　一是明確領導，責任到位。區紀委監察局領導始終將檔案工作作為一項重要工作來抓，將此項工作列入全年工作議事日程，明確目標,統籌兼顧,合理安排,確保檔案管理工作有效開展。由區委常委、區紀委書記、分管辦公室工作的常委主抓檔案工作，并根據處室人員變動情況，及時調整檔案管理工作人員。目前，我單位專職檔案管理人員名，兼職檔案管理人員名，由各處室人員兼任，做到了檔案工作機構、人員、職責、制度的“四落實”。

　　二是借助外力,提高效率。針對紀檢監察檔案管理工作任務重、時效性強、比較繁瑣的實際,區紀委監察局在不斷提高自身檔案管理能力的同時，還積極爭取區檔案管理部門的支持。定期向區檔案局通報檔案管理工作情況,加強與檔案局相關科室業務人員的溝通，請教檔案管理工作知識。區檔案局還專門指派了一名指導員具體指導區紀委監察局檔案管理工作，在此我們向區檔案局的相關領導和同事表示感謝。

　　二、健全網絡,夯實基礎,為檔案管理工作提供有力保障

　　一是細化管理，健全制度。認真組織處室人員以及專兼職檔案員學習《檔案法》、《檔案法實施辦法》等法規文件，并依照《檔案法》的規定，先后完善修訂了《綜合檔案室工作職責》、《文書

　　檔案歸檔制度》、《檔案資料借閱制度》、等項檔案管理制度，對檔案的收集、整理、歸檔、立卷、統計、鑒定、查閱、銷毀等各個環節都進行了明確規定。此外，我們還結合區紀委監察局工作實際建立了《密碼工作人員保密制度》、《密碼設備管理制度》等2項特色制度,形成了比較完善的檔案管理工作機制,促進了檔案管理工作的制度化、規范化建設。在健全制度的同時，我們還積極組織參加市、區檔案管理部門組織的各類檔案業務知識培訓，并進一步明確了機關各室在檔案管理工作中的職責和任務,形成了人人重視檔案管理工作,各室參與檔案管理工作的良好局面。

　　二是加大投入，完善硬件。在硬件投入方面，區紀委監察局在檔案室內配置了干粉滅火器、空調，安裝了防盜門、窗簾，確保了室內干凈通風，達到了檔案室防火、防蟲、防盜、防鼠、防潮、防強光、防霉變的“七防”要求。同時，先后制備了溫濕度計等設備，使檔案室在管理、監測方面有了可靠的物質保障。隨著電子文件檔案管理的逐步普及，在領導的重視下，區紀委監察局將計算機運用于檔案整理工作，為此專門配備了計算機，設立了信息系統的防火墻、訪問控制密碼，并責成專人負責，做到了科學、規范操作，保證了檔案資源的`高效、安全利用。

　　三、依據標準,分類整理,確保檔案管理更加完整、規范

　　一是及時完成文件歸檔入庫和分類整理工作。對于各類檔案，我們都嚴格按照檔案工作的有關法律法規，對應歸檔的文件材料，做好收集、歸檔工作,做到所有檔案集中管理,各類檔案上架管理。

　　根據國家檔案相關分類標準，結合自身檔案工作實際，區紀

　　委監察局將檔案分為文書檔案和案件檔案兩類。文書檔案采用年度——組織機構分類法，案件檔案采用年代——問題分類法，分別進行分類組卷，對個別不規范的案卷重新進行了拆裝,整理補齊。今年以來，我們又對歷年檔案進行了清查、統計、整理、鑒定，對應歸檔而未歸檔的文件資料進行了收集、整理、鑒定、補歸檔。

　　二是加強檔案資料保密工作，嚴防泄密。區紀委監察局始終重視加強對文件材料收集和鑒定銷毀工作的監督、檢查、管理工作。年初與機關各室簽訂《保密承諾書》，確保做好應歸檔文件的傳閱、保存工作。此外，我們還制定實施了多項保密措施，加強對案卷資料的保管、保密力度，并主動接受主管部門的業務指導和督促檢查。

　　四、認真編研,規范管理,充分發揮檔案資料的利用價值

　　檔案是歷史的真跡，能給我們的工作提供很多經驗、依據，尤其是案件檔案，是復議申訴案件必不可少的依據。區紀委監察局一貫注重做好檔案資源的開發利用工作。在嚴格貫徹保密法和檔案法的基礎上嚴格執行《借閱規則》，同時最大限度的發揮檔案信息資源的作用，為機關工作服務。

　　今年以來，我們積極發揮老檔案的作用，如利用近年來的案卷檔案資源，深入分析新時期下全區黨風廉政建設的特點和面臨的問題，從中找出薄弱環節，在今后的工作中予以強化。

　　通過自查，區紀委監察局檔案管理工作在區檔案局的指導下，認真貫徹執行了《檔案法》、《檔案條例》等相關法律法規，各項工作在原有基礎上又有了新的提升。但在自查過程中，我們

　　也發現了一些問題，如兼職檔案員變動比較頻繁，雖然工作都進行了交接，但某些文件沒能做到及時歸檔。檔案員在業務上離上級部門的要求還有一定的距離，還需進一步的學習。在今后的工作中，我們將繼續加強對相關制度的學習貫徹，同時強化業務培訓，認真落實崗位責任制，努力使區紀委監察局檔案管理工作更加規范化、標準化、科學化。

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