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企業審計自查報告
在不斷進步的時代，報告對我們來說并不陌生，報告具有成文事后性的特點。你還在對寫報告感到一籌莫展嗎？以下是小編收集整理的企業審計自查報告，希望能夠幫助到大家。
企業審計自查報告1
根據《中國人民銀行關于開展20xx年金融統計檢查的通知》的要求及市人行的總體部署安排，為嚴格執行金融統計制度，提升金融統計水平，我行根據統計檢查的具體內容逐項展開自查，現將自查情況匯報如下：
一、提高認識、組織開展自查。
針對本次檢查的相關內容，我行統計ab崗認真學習通知要求，組織開展統計自查工作，對照自查內容逐項排查，對發現的問題及時進行整改落實，進一步提高金融統計業務能力，明確統計崗位職責。
二、金融統計自查情況
我行在本次自查中，大中小企業貸款均按新的企業規模分類標準劃分，各類貸款按照新的行業標準劃分，嚴格執行保障性安居工程貸款、涉農貸款等專項統計制度規定；認真做好統計工作組織管理，貫徹落實《江蘇省農村金融機構貸款統計臺帳指引》的'規定。
三、存在的問題及整改措施
存在的問題
1、金融統計人員業務素質有待進一步提高。作為金融統計ab崗位人員，對金融統計業務、統計法律知識掌握不夠全面，對統計指標理解不夠深入，從而往往忽視統計口徑，報表填寫不規范等現象發生。
2、統計崗位新人員培訓工作還需進一步加強。由于統計人員變動，統計崗位新人員未實行崗前培訓，或對金融統計相關業務不太熟悉，往往造成統計數據報送不及時等現象發生。
整改措施
1、組織相關人員認真學習金融統計相關制度規定，加深對金融統計制度和統計指標的理解，提高認識，明確職責，嚴格按照人行金融統計要求報送統計數據，確保金融統計數據的真實、準確、完整。
2、認真做好統計崗位變動交接和新人員統計知識培訓與指導，統計崗位新人員任職前必須學習金融統計相關業務知識和規定，新人且由老人員進行培訓和指導，從而確保統計數據報送準確、及時、口徑一致。
企業審計自查報告2
根據《XXXXX公司全面落實審計整改實施辦法》（XXXXXXXXXXXX號）有關公司文件精神，結合XXXXXX公司開展的第二次保險機構財務業務數據真實性檢查，加強中介業務管理自查自糾，治理商業賄賂不正當交易自查自糾和20xx年度上半年依法合規經營報告等專項檢查工作，切實整改存在的問題，現就自查情況報告如下：
一、健全組織，強化領導
為確保此次自查工作順利進行，XXX公司高度認識，將開展好全面落實審計整改工作作為推動改革發展的具體行動，在思想上高度重視，細致謀劃，精心部署，成立了以總經理為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作，確保全面落實審計整改的順利開展。
二、嚴格清查，不走過場
成立清查小組后，XXX公司按要求認真學習文件精神，對照自查內容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發現和解決存在的問題。
三、認真自查，及時自糾
按照《XXXXXXXX司全面落實審計整改實施辦法》的要求，XXXXX公司對違規承保、虛假退費、違規理賠、手續費及中介業務管理問題、XXXXX問題、保費核算問題、虛列費用、應收保費問題、資金管理問題、違規對外擔保等十類重點問題進行了自查。
1、違規承保
20xx年度XXXX公司保費收入達XXXXXX元，各險種保費收入、
其他業務收入及追償款收入等各項業務收入均如實反映并及時確認納入帳內核算，不存在虛增保費、截留保費、虛假批退；嚴格執行條款費率，不存在拆單甩單跨年度調節保費、滾單入帳、改變條款約定退保環節虛假退保退費等數據不真實情況。同時，不存在違規變更條(轉 載于:wWw.cnboThwiN.cOM 博 威范文 網:保險審計自查報告)款承保及違規降低費率承保的.情況。
2、虛假批改或違規注銷
各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關規定要求并符合保險合同相關規定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現象；不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問題。
3、違規理賠
20xx年度XXXX公司賠付支出XXXXXXXXX元，各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關規定要求并符合保險合同相關規定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現象；不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問題。
4、手續費及中介業務管理問題
未發現將直銷業務虛掛為中介機構業務，虛開中介發票套取手續費用于支付給正式員工、無資格保險中介或個人手續費、賬外暗中支付手續費等數據不真實情況。嚴格執行“一條規定”、“兩個條件”和三項一致的要求來支付中介業務手續費。
5、農業保險問題
根據農險相關規定，合規承保，合規理賠。不存在虛假承保
農業保險套取財政補貼，違規注銷保單及虛假理賠，理賠到戶不到位的情況。
6、保費核算問題
不存在通過拆分保單，跨年度調節保費收入或變更險種，或通過上年不出單或批退保單，次年出單或批增，調節年度保費的情況。
7、應收保費問題
在應收保費方面，至20xx年底XXX公司應收保費余額為XXXX萬元，其中見費出單以前賬齡較長的應收保費比例較大。雖然按規定計提了壞帳準備，但努力降低應收保費仍是一個主要工作，爭取在20xx年底有一大幅度的下降。
8、虛列費用
不存在使用xx報銷，套取資金用于支付高管和職工薪酬獎金福利、個人侵占挪用資金以及支付中介手續費或貼補市場手續費等數據不真實情況。公司嚴格按照保監監管政策，不存在帳外暗中支付手續費，或超規定比例支付高額手續費等情況。
9、資金管理問題
不存在通過虛構經濟事項或使用xx報銷，套取資金用于支付職工薪酬、個人侵占挪用資金以及支付中介手續費或好處費等情況；公司嚴格按照保監監管政策，不存在帳外暗中支付手續費，或超規定比例支付高額手續費等情況。
10、違規對外擔保
20xx年，XXX公司根據上級公司《關于開展XXXXXXXXXXXX有關事項清查工作的通知》（XXXXXXXXX號）及相關文件精神，結合《關于開展對外擔保有關事項清查工作的實施意見》中的要求，開展了對外擔保行為清查工作，經清查確認，并無通知禁止范圍內的對外擔保行為。
企業審計自查報告3
本公司于20xx年xx月xx日注冊成立，于20xx年xx月xx日取得《印刷經營許可證》，許可證號碼為:新出印證字xxx號，公司注冊資本xxx萬元人民幣，經營范圍:包裝裝潢印刷、其他印刷品印刷。根據《印刷業治理條例》、《印刷品承印治理規定》，以及深圳市新聞出版局“深新出17號”文件精神，和深圳市印刷行業協會20xx年3月11日發布的.《深圳市印刷企業安全生產治理指引》等有關規定。
一、根據國家檔案法和印刷業治理規定，健立了印刷品接單、承印驗證、登記、保管、交付、殘次品銷毀等規章制度，所有客戶一律簽訂印刷委托合同，印件原稿、印樣、菲林、委印證實文件，同一建檔立卷保管，以備查驗。印刷治理規定張貼于公司業務部分顯眼墻上，牢固樹立依法印刷觀念。
二、健立了以法人代表為主的安全生產領導小組，對新進職員工進行三級安全培訓，從消防、環保、印刷開機、后道裝訂、印刷品識別等方面的安全知識進行培訓，公司制訂了安全生產規章制度和員工作業指導書。對不答應印刷的物品不接單、不設計、不印刷;生產中存在的安全隱患立即整改。
三、定期組織有關部分負責人對安全技術措施方案、執行情況進行檢查，并由生產廠長作出工作總結;重大項目，向公司法人辦公會議匯報。
四、20xx年度實現產業總產值xx萬元，實現主營業務收進xx萬元，交納稅金及附加xx萬元。年末資產總計xx萬元，固定資產原值xx萬元，年末存貨xx萬元。
五、本公司目前擁有膠印機xx臺、曬版機xx臺、切紙機xx臺、訂書機xx臺、啤機xx臺，xx，全部為非國家淘汰印刷設備，20xx年度未發生任何安全事故和機械故障，所有生產設備處于良好狀態。
六、本公司20xx年度獲得xx獎項，受到xx違規處罰。
企業審計自查報告4
一、導言
日期：xx年xx月xx日
接受者：公司總經理xx
引言：
經公司xx年度內部審計的計劃安排，我們對公司計劃物控部業務管理程序政策、采購計劃及其價格核定與控制、有關合同、倉儲管理系統等事項進行就地審計，涉及的期間是從xx年xx月xx日至xx年月9月xx日。
審計范圍和目標：
本次審計的期間范圍涉及計劃物控部從xx年xx月xx日至xx年月9月xx日止計劃物控部有關采購計劃的制定、實施的及時性、有效性、合理性、合規性，存貨成本管理的效益性，內部控制的健全有效等情況進行審計。審計的依據是計劃物控部提供的'資料。審計過程中我們結合其實際情況，實施了我們認為合適的、必要的審計程序。
簡要的審計結論和審計發現的性質：（主要的審計發現和內部控制的薄弱環節及建議）在對計劃物控部審計過程中，我們認為最重要審計發現如下計劃物控部存在問題：
1、采購行為依據不具體、不規范，基礎信息有待完善；
2、采購計劃制作被動，指導性不強，缺乏與實際的對比考核，采購工作效率不高；
3、成本管理工作手段單一，市場信息搜集工作少，供應商管理需進一步規范化；
4、倉儲條件較差，未按價值大小分別管理，存貨管理有少量缺陷需改進。綜上幾點反映了內部控制制度存在的缺陷。對回復的期盼：
該報告的其他部分提供了有關部門審計發現和建議的詳細資料，我們希望在收到報告之后的15天內作出書面回復。
公司審計部
審計組長：xx
審計小組成員：xx
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二、審計過程說明：
審計資料搜集方法采用直接觀察法、采訪法，資料搜集形式有抽樣調查、重點調查、典型調查及組合調查。
三、審計發現的細節說明
�。ㄒ唬�、采購行為依據不具體、不規范，基礎信息有待完善；
主要問題1：目前采購行為來源依據主要是營銷中心、客戶服務部提交的產品需求計劃，做為指導采購行為的依據針對性不強，有些特殊要求表達不夠明確。
建議：需求計劃歸口由生產部門（或工藝部門）提供。生產部門是產品的制造者，生產計劃制定者，有能力和責任根據要求判定能否生產、按期交貨；
主要問題2：需求計劃多樣化，格式、內容、要求、通知編號等不統一有待完善，BOM清單不準確。依據不清會導致模糊采購，責任劃分不明確，易產生事后扯皮影響工作效率。
建議：
（1）重新統一設計表格明確計劃表內容，按信息傳遞部門先后順序設計。如營銷部門提出產品需求計劃并經審批后，產品無變化有BOM清單的，可直送生產部門審核簽署“請按BOM單采購”意見后轉計劃物控部；有變化有BOM清單的，還應先送研發部門審核，就變化部份附送明細清單，如涉及BOM清單變化的應加注變化并附減除物料明細，由研發部門專門人員傳送生產部門，生產部門簽署意見后轉計劃物控部執行，制定時限要求；
（2）規范計劃編號，便于查核；
（3）BOM清單要相對穩定，如有更改應及時通知營銷部門、工藝、生產部門和計劃物控部等相關部門協調一致；
主要問題3：時間缺乏彈性，不易調整采購策略。
建議：由于公司產品的特點對采購人員的業務素質要求也相對較高，日常要做好重要供應商的溝通，不因為時間要求緊而向質量讓步。另外是否建立科學的產品生產周期，精確計算出從采購到產品下線入庫各環節所需的時間，正確指導各環節的工作行為。讓營銷人員簽訂合同明確交貨日期時能做到心中有數，不致引起糾紛。
主要問題4：需求計劃審批不夠規范，口頭請示后未補簽字；
建議：完善審批程序。規定審批執行人權限，跟蹤完結審批手續；
主要問題5：有部分非生產物品采購，如購置禮品、萬年歷等；
企業審計自查報告5
根據總行下發的《xx銀行稽內控風險排查工作實施方案》的總體要求我支行堅持“標本兼治、重在治本、查防結合、重在防范、經營發展、內控優先”的總體原則。針對方案的具體要求進行了全面自查現將營業室自查情況匯報如下:
一、儲蓄存款業務
儲蓄存款業務嚴格執行個人存款賬戶實名制無虛xx開戶現象。針對存款大存、取款頻繁賬戶進行檢查不存在公款私存現象。利率使用準確無抬高存款利率無多提少提應付利息現象。檢查各類儲蓄存款登記簿的設置和使用情況其內容及時、正確、完整。
二、企業帳戶管理
對帳戶的開立資料進行了全面的檢查嚴格按照內控制度和規定執行。無違反規定開立基本帳戶、一般帳戶、專項帳戶和臨時帳戶的現象無混淆單位性質和資金性質開立帳戶情況不存在一個單位開立多個基本戶和在同一銀行開立不同帳戶的情況。開戶單位的開戶資料齊全符合帳戶管理規定不存在未經人民銀行批準擅自開立帳戶的現象無先開戶、后補批的情況。
三、內部結算檢查
1、印章管理檢查，按規定建立業務印章管理制度并對印章的制發、啟用、保管、使用、停用、上繳和銷毀等作出明確規定并按規定嚴格執行。
2、有價單證及重要空白憑證市檢查，有價單證及重要憑證的`’管理符合規定實行專人保管無混用和混合保管的現象落實查庫登記制度會計主管按規定進行查庫查庫記錄規范、完整無涂改記錄簿規范、完整領用手續齊全領用合規記錄完整。
3、賬務組織檢查，分戶賬檢查無憑證代賬現象帳戶設置齊全、完整設立真實分戶賬的戶名與開銷戶登記簿以及預留印鑒卡的名稱一致。各種登記簿的設置齊全記載內容真實及時并與有關分戶賬數據一致。各類余額表數據一致無虛增、虛減現象。
四、對存、貸款及承兌匯票等業務的檢查
對大額存單及相關的承兌匯票和大額存單xx業務進行全面檢查銷戶手續合規。對公存款單位的存款資金來源正常貸款資金走向正常無以貸轉存的情況存款利息使用正確計算正確。
五、對跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查
嚴格按照合同規定實用貸款資金和承兌資金對風險因素進行了及時的彌補并采取了有效措施。我支行已經對內控風險建立了長效的管理機制同時建立了檢查制度將案件防控作為一項基本的管理工作。20xx年將力圖繼續保持我支行“零案件”的防控目標。
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