內控自查報告精選2篇
隨著社會一步步向前發展，報告對我們來說并不陌生，其在寫作上有一定的技巧。那么你真正懂得怎么寫好報告嗎？以下是小編收集整理的內控自查報告，希望能夠幫助到大家。
內控自查報告1
今年以來，根據上級行的要求，營業部開展了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動，這充分表明了上級行對《守則》的學習以及合規管理工作的重視。
一、學習《守則》的基本情況。
為切實提高依法合規經營的自覺性，轉變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。我按照營業部部署參與了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動。一是參加動員會后，先行進行了自學，學習總區行營業部三級領導的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學習筆記，二是學習結束后，參加了以學《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學習《守則》的考試。通過這次主題教育活動，進一步提高了風險防范意識，強化了合規操作的意識，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。
通過學習深刻體會到，任何差錯、風險、問題和案件的發生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經過從小到大、從量變到質變這一客觀自然規律。通過學習進一步認識到依法合規經營對我行經營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規經營的危害性。我深知依法合規經營是現代商業銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企自我發展自我保護及防范金融風險的根本所在。
通過此次合規教育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規辦理和合規經營意識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業務素質和執行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業務上的各種風險增強能力，積極規范操作行為和消除風險隱患，樹立對農行改革的信心，增強維護農行利益的責任心和使命感及建立良好的合規文化都起到了極大的幫助。
二、執行《守則》情況
1、能注意加強學習，增強依法合規經營的理念。加強對員工和自身的風險防范教育，認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業，必須把風險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。
2、嚴于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴格要求自己，以《守則》的內容和標準衡量自己的言行，自覺遵守黨的.政治紀律和金融法律、法規，在部門中講大局、講原則、講團結。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農行利益為重。同時，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴謹徇私舞弊，并要解決。在同事中積極倡導互相監督互相提醒，構建和諧團隊。
3、加強內控管理，堅持兩手抓。從近幾年金融系統發生的經濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規操作，檢查不細，監督不力，實屬重要根源，無數案件、事故、教訓，都反應出內控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認真扎實地貫徹執行案件防范責任制的規定，強化內部防范機制，努力做到在規范的前提下辦理業務。堅持一手抓經營發展中心工作不動搖，一手抓內控案防管理基礎不松勁，依法合規穩健經營，時刻繃緊內控案防這根弦不放松，牢固樹立風險識。
4、組織實施本部門的合規工作。以《守則》為依據，高標準要求員工。在對照部門崗位職責和相關規章制度，認真對工作進行自查時，發現問題及時研究解決；對已發現問題隱患能做到及時預警，及時整改。切實提高部門員工依法合規經營的自覺性，進一步教育和引導員工轉變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。
《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業文化建設是我部合規工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規違章行為，合規操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行質量管理工作相結合，根據工作的實際情況，對每種業務、每個崗位、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現規范管理、持續改進，規范部門的各項管理和業務操作，為推行精細化管理提下良好基礎。
三、存在問題及努力方向
一是對運用科學發展觀指導和推動合規經營的方法掌握還不夠。
二是執行各項規章制度有時有松懈現象，合規管理還存在一定的問題。
三是部門作風抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協調溝通不夠好。
四是執行力不夠強，精細化管理不到位：表現在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執行力問題。
在今后工作中，我要認真總結和分析以往的過失，進一步解放思想，轉變觀念，加強管理，努力提高執行力及精細化管理水平，依法合規經營，努力搞好本職工作，為我部各項業務發展的健康發展做出更大的貢獻。
內控自查報告2
按照市局下發的關于《三門峽市社會保險經辦機構內部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業保險制度建設、業務規程、基金財務、信息系統、監督與管理等方面進行了自查。現將自查情況匯報如下：
一、制度建設方面。
�。ㄒ唬┲行念I導和班子成員能夠嚴格執行國家和上級部門頒布的政策法規，努力做好失業保險內部控制決策工作。
�。ǘ┙⒔∪己酥贫取ⅹ剳椭贫�、政治業務學習制度、責任追究制度。
二、業務規程方面
（一）根據失業保險條例規定，按照規及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參保人員的繳費基數，提交相應的征收計劃，征繳后失業保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關責任人簽字,方可變更或注銷。
�。ǘ┦I保險待遇審批經辦過程符合《三門峽市失業保險業務工作程序》，分別由市失業中心領導和縣中心領導簽字蓋章，業務操作形成嚴格的制約關系。
（三）對進入失業程序的失業職工，建立完備的'檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。
三、基金財務方面
�。ㄒ唬┌凑铡渡鐣ｋU基金管理財務制度》，結合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業保險金內部管理臺帳制度”、“失業保險基金專用票據管理規定”等各項規章制度，會計人員都具有從業資格證書，財務各項制度較全面規范。
（二）建立分工明確的崗位責任制，按要求設了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業務內容分類記帳，做到全面、連續、準確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業保險待遇支出結算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。
（三）失業保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運行。
四、信息系統運行方面
�。ㄒ唬┌凑帐兄行牡囊蠼⑹I保險“實名制”操作系統，由專人負責網絡建設、維護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權限制度。
�。ǘ┘訌妼π畔祿墓芾砗途S護。制定并實施數據庫備份方案，建立異地備份制度，確保數據安全。
五、監督管理方面
（一）根據有關文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業務工作的開展及進行情況。
�。ǘ┰O立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業職工待遇資格、待遇支付情況進行稽核工作。
由于充分發揮了內部控制的監督作用和風險防范功能，保障了主要業務環節的平穩運行。同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。
六、今后打算
我們全體工作人員決心在今后的工作中進一步加強學習，提高隊伍的整體素質，廣泛宣傳失業保險政策法規，加大失業保險擴面、征繳工作力度；建立健全規章制度，要使失業保險基金的監督管理做到制度化、規范化;加強失業保險基金的專戶管理和會計核算，嚴格按照相關財務會計制度，專帳核算，專人管理，確�；鸬陌踩\行。
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