短期融資券管理辦法2016全文

　　保護短期融資券當事人的合法權益，中國人民銀行制定了《短期融資券管理辦法》，經2005年5月9日第8次行長辦公會議通過，現予公布，自公布之日起施行。

　　短期融資券管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為進一步發展貨幣市場，拓寬企業直接融資渠道，規范短期融資券的發行和交易，保護短期融資券當事人的合法權益，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》及相關法律、行政法規，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內具有法人資格的非金融企業(以下簡稱企業)在境內發行的短期融資券。

　　第三條 本辦法所稱短期融資券(以下簡稱融資券)，是指企業依照本辦法規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易并約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　第四條 中國人民銀行依法對融資券的發行、交易、登記、托管、結算、兌付進行監督管理。

　　第五條 發行融資券應當符合本辦法規定的條件。

　　第六條 融資券對銀行間債券市場的機構投資人發行，只在銀行間債券市場交易。融資券不對社會公眾發行。

　　第七條 融資券的發行和交易應遵循公開、公平、公正、誠信、自律的原則。

　　第八條 發行融資券的企業應當按規定真實、準確、完整、及時地進行信息披露。

　　第九條 融資券的投資風險由投資人自行承擔。

　　第二章 發行、登記、托管

　　第十條 企業申請發行融資券應當符合下列條件：

　　(一)是在中華人民共和國境內依法設立的企業法人;

　　(二)具有穩定的償債資金來源，最近一個會計年度盈利;

　　(三)流動性良好，具有較強的到期償債能力;

　　(四)發行融資券募集的資金用于本企業生產經營;

　　(五)近三年沒有違法和重大違規行為;

　　(六)近三年發行的融資券沒有延遲支付本息的情形;

　　(七)具有健全的內部管理體系和募集資金的使用償付管理制度;

　　(八)中國人民銀行規定的其他條件。

　　第十一條 企業發行融資券，均應經過在中國境內工商注冊且具備債券評級能力的評級機構的信用評級，并將評級結果向銀行間債券市場公示。

　　近三年內進行過信用評級并有跟蹤評級安排的上市公司可以豁免信用評級。

　　第十二條 對企業發行融資券實行余額管理。待償還融資券余額不超過企業凈資產的40%。

　　第十三條 融資券的期限最長不超過365天。發行融資券的企業可在上述最長期限內自主確定每期融資券的期限。

　　第十四條 融資券發行利率或發行價格由企業和承銷機構協商確定。

　　第十五條 企業申請發行融資券應當通過主承銷商向中國人民銀行提交下列備案材料：

　　(一)發行融資券的備案報告;

　　(二)董事會同意發行融資券的決議或具有相同法律效力的文件;

　　(三)主承銷商推薦函(附盡職調查報告);

　　(四)融資券募集說明書(附發行方案);

　　(五)信用評級報告全文及跟蹤評級安排的說明;

　　(六)經注冊會計師審計的企業近三個會計年度的資產負債表、損益表、現金流量表及審計意見全文;

　　(七)律師出具的法律意見書(附律師工作報告);

　　(八)償債計劃及保障措施的專項報告;

　　(九)關于支付融資券本息的現金流分析報告;

　　(十)承銷協議及承銷團協議;

　　(十一)《企業法人營業執照》(副本)復印件;

　　(十二)中國人民銀行要求提供的其他文件。

　　第十六條 中國人民銀行自受理符合要求的備案材料之日起20個工作日內，根據規定的條件和程序向企業下達備案通知書，并核定該企業發行融資券的最高余額。

　　第十七條 融資券發行由符合條件的金融機構承銷，企業自主選擇主承銷商，企業變更主承銷商需報中國人民銀行備案。需要組織承銷團的，由主承銷商組織承銷團。企業不得自行銷售融資券。承銷方式及相關費用由企業和承銷機構協商確定。

　　第十八條 企業應在每期融資券發行日前5個工作日，將當期融資券的相關發行材料報中國人民銀行備案。

　　第十九條 企業應在融資券發行日前3個工作日，通過中國貨幣網和中國債券信息網公布當期融資券的募集說明書。募集說明書必須由律師出具法律意見書。募集說明書的內容應當具體明確，詳細約定融資券當事人的權利和義務。

　　第二十條 融資券采用實名記賬方式在中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱中央結算公司)登記托管,中央結算公司負責提供有關服務。

　　第二十一條 融資券發行結束后，發行融資券的企業(以下簡稱發行人)應在完成債權債務登記日的次一工作日，通過中國貨幣網和中國債券信息網向市場公告當期融資券的實際發行規模、實際發行利率、期限等發行情況。中央結算公司應定期匯總發行公告，并向中國人民銀行報告融資券的發行情況。

　　第二十二條 主承銷商應當在每期融資券發行工作結束后10個工作日內，將融資券發行情況書面報告中國人民銀行。

【短期融資券管理辦法全文】相關文章：

《暫借款管理辦法》全文08-07

債轉股登記管理辦法全文09-22

印章治安管理辦法全文09-25

快遞市場管理辦法全文08-09

住宅專項維修資金管理辦法全文08-07

2016年動物檢疫管理辦法全文08-10

房地產經紀管理辦法全文09-13

藥品流通監督管理辦法全文08-07

城市商品房預售管理辦法（全文）08-07

上市公司信息披露管理辦法全文09-10