關于證券從業(yè)資格考試試題
在學習和工作的日常里，我們最不陌生的就是試題了，試題是考核某種技能水平的標準。你知道什么樣的試題才是規(guī)范的嗎？下面是小編整理的關于證券從業(yè)資格考試試題，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
關于證券從業(yè)資格考試試題1
單項選擇題
1、 《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起（ ）個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告。
A．1
B．3
C．4
D．6
2、 從理論上說，價格發(fā)現意味著期貨價格必然等于未來的現貨價格。（ ）
3、 下列關于無記名股票特點的敘述，不正確的是（ ）。
A．無記名股票轉讓相對簡便
B．無記名股票安全性較差
C．股東權利歸屬股票的持有人
D．認購時可以一次或分次繳納出資
4、 創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經理、（ ）應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
A．相關披露事項的負責人
B．董事會秘書
C．財務負責人
D．獨立董事
5、深證成分股指數由深圳證券交易所編制，對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出30家有代表性的上市公司作為成分股。（ ）
6、 為了維護國家股的權益，國家股權不可以轉讓。（ ）
多項選擇題
7、 國債按資金用途可以分為（ ）等。
A．赤字國債
B．建設國債
C．永久國債
D．特種國債
8、 關于人民幣債券交易敘述正確的是（ ）。
A．交易方式包括現券買賣與回購交易兩部分，現券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券
B．債券托管結算和資金清算分別通過中央登記公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行
C．實行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式
D．清算速度為T+1或T+2
9、 深圳證券交易所的綜合指數類包括（ ）。
A．深證綜合指數
B．深證新指數
C．中小企業(yè)板指數
D．深證成分股指數
10、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為（ ）。
A．在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送
B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
關于證券從業(yè)資格考試試題2
單項選擇題
1、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔，這是指（ ）。
A、運行獨立
B、監(jiān)察獨立
C、代碼獨立
D、指數獨立
2、指數型ETF能否成功發(fā)行與（ ）的選擇有密切關系。
A、成分股票
B、基礎指數
C、受托人
D、投資人
3、 債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中（ ）品種最為活躍。
A、7天
B、15天
C、30天
D、60天
4、 通常人們把無形市場稱為“場內市場”。（ ）
5、投資基金是專門為中小投資者設計的間接投資工具。（ ）
6、 金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相聯，具有規(guī)則的變動關系，這體現了金融衍生工具的'（ ）。
A、跨期性
B、期限性
C、聯動性
D、不確定性或高風險性
7、非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易。（ ）
多項選擇題
8、證券投資的政策性風險源于（ ）。
A、經濟周期的波動
B、新法規(guī)的出臺
C、市場供求的變化
D、政策的改變
9、 證券公司內部控制應當貫徹（ ）的原則，確保內部控制有效。
A、獨立
B、健全
C、制衡
D、合理
10、 我國證券公司短期融資券（ ）。
A、不屬于金融債券
B、在銀行問債券市場發(fā)行
C、由證券公司依法發(fā)行
D、約定在一定期限內還本付息
關于證券從業(yè)資格考試試題3
單項選擇題
1、 若持有現貨多頭的交易者擔心將來現貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱為（ ）。
A．多頭套期保值
B．空頭套期保值
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值
2、證券監(jiān)督管理機構根據審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以在《證券法》規(guī)定的限額外臨時調整注冊資本最低限額（）。
A．正確
B．錯誤
3、經營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為（ ）。
A．現金股息
B．股票股息
C．負債股息
D．建業(yè)股息
4、 債券發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，其中不包括（ ）。
A．資金使用方向
B．市場利率變化
C．債券發(fā)行的數量
D．債券的變現能力
5、 財政部于1998年8月18日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7．2%，所籌資金專項用于撥補四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于（ ）。
A．特別國債
B．財政債券
C．長期建設國債
D．國家重點建設債券
6、 金融互換交易的主要用途是改變交易者（ ）的風險結構，從而規(guī)避相應的風險。
A．資產
B．負債
C．資產和負債
D．資產或負債
7、 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股東權利受到一定限制。
A．不確定
B．固定
C．隨公司盈利變化而變化
D．浮動
8、 資產評估機構申請證券評估資格，凈資產應不少于500萬元。（ ）
多項選擇題
9、我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行是指（ ）以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
A．向不特定對象發(fā)行證券
B．向固定對象發(fā)行證券
C．向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券
D．向累計超過一百人的特定對象發(fā)行證券
10、當上市公司出現（ ）情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。
A．公司的股票交易發(fā)生異常波動
B．有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C．上市公司依據上市協議提出停牌申請
D．未按規(guī)定履行信息披露義務
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