關于證券從業資格的考試試題
單項選擇題
1、深圳證券交易所中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔，這是指（ ）。
A、運行獨立
B、監察獨立
C、代碼獨立
D、指數獨立
2、指數型ETF能否成功發行與（ ）的`選擇有密切關系。
A、成分股票
B、基礎指數
C、受托人
D、投資人
3、 債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中（ ）品種最為活躍。
A、7天
B、15天
C、30天
D、60天
4、 通常人們把無形市場稱為“場內市場”。（ ）
5、投資基金是專門為中小投資者設計的間接投資工具。（ ）
6、 金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相聯，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的（ ）。
A、跨期性
B、期限性
C、聯動性
D、不確定性或高風險性
7、非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易。（ ）
多項選擇題
8、證券投資的政策性風險源于（ ）。
A、經濟周期的波動
B、新法規的出臺
C、市場供求的變化
D、政策的改變
9、 證券公司內部控制應當貫徹（ ）的原則，確保內部控制有效。
A、獨立
B、健全
C、制衡
D、合理
10、 我國證券公司短期融資券（ ）。
A、不屬于金融債券
B、在銀行問債券市場發行
C、由證券公司依法發行
D、約定在一定期限內還本付息
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