銀行審計人員工作總結

　　總結就是對一個時期的學習、工作或其完成情況進行一次全面系統的回顧和分析的書面材料，它能夠使頭腦更加清醒，目標更加明確，快快來寫一份總結吧。那么你知道總結如何寫嗎？以下是小編精心整理的銀行審計人員工作總結，希望能夠幫助到大家。

銀行審計人員工作總結1

　　有人說時間飛逝如光箭，現在我終于體會到了。不知不覺中我都來公司一年多了，在20xx年里，本人在公司各級領導的正確領導下，在同事們的團結合作和關心幫助下，較好地完成了這一年的各項工作任務，在業務素質和思想政治方面都有了更進一步的提高。為了更好的促進工作，我現將這一年多來我個人工作總結匯報如下：

　　在剛進公司那時，一直都是在緊張的學習服務用語和普通話的加強練習。都說細節決定成敗，很多人都會不以為然而去忽略它。可其實我們每天并不需要做多么多么大的事情，只要我們把自己工作上的每一個細節都堅持細心做好了，就是一件很了不起的事了。作為新來的我，我首先感謝我的同事對我的關心和照顧，使我對我的工作越來越有信心。

　　可是，往往好多事情我們都以為一切只要開始了，只要什么都準備好了，一切就不會有問題了，可是結果···卻總不是我們想象中的那么好。平時幾個同事一起工作的時候，都覺得可以了，不會有問題了。剛開始的時候，或多或少的有些緊張，而一緊張就會有時忘記了xx。還好自己及時調整過來。后面跟新來的同事們交流和老同事們請教時才知道，原來多數同事都有過這樣的過渡期，或多或少都會有些緊張的。所以，我覺得，凡事只要調整好心態，沒什么我們做不好的。我也絕對不會允許自己這么簡單的事情都不能做好，相信自己一定能行！后來，我每次坐在電話前面的時候就深呼一口氣，然后調整好心態，慢慢的次數多了，就感覺一切都習慣了，工作程序也就自然而然了。我相信這并不會影響我日后的工作，我相信我一定會一直堅持公司的原則在日后的工作里加強學習，并努力做好自己的本份工作。

　　俗話說：沒有規矩不成方圓。毋庸置疑，我們在日常工作中，首先必須遵守好公司的每一條規章制度，執行好每一個工作流程，牢記好每一個規范用語，除此之外，我認為還應該注意以下幾點細節，要自己在實踐中不斷完善自我。

　　一、積極打電話。在商品經濟時代的`今天，時間就是金錢，所以我們更應該為客戶、為自己節省寶貴的時間。以盡可能的速度完成公司所規定的任務。

　　二、表情、語氣愉悅。我們工作的一個基本特點就是與客戶互不相見，通過聲音來傳達訊息，所以我們的面部表情和說話語氣、聲調就更加重要。雖然我是一名普通的話務員，但我深知，我的一舉一動、一言一行，代表著我們公司的形象。因此，在電話中，一個優秀的話務員必須做到面帶微笑，語氣平和，語調輕松，用詞規范、得當，給客戶愉悅的感受，讓客戶被我們的輕松愉悅所感染，讓工作更好的開展。從走上崗位的那一刻起，我就下定決心：一定要做一名合格的、優秀的公司員工。說起來，做一名話務員容易，但要做一名優秀的話務員就難了。千里之行，始于足下。我會從小事學起，從點滴做起。

　　我接觸話務員的時間不長，跟老同事相比，我是一個新手。但這并不能成為我可以比別人差的理由，相反，越是因為這樣，我就要付出比別人更多的精力和時間來學習，從而跟上大家的步伐，為公司創造更好的業績。

　　20xx年一年我將進一步發揚優點，改進不足，拓寬思路，求真務實，全力做好本職工作。為此我將一年工作計劃如下：

　　一、是加強工作統籌。根據公司領導的年度工作要求，對下半年工作進行具體謀劃，明確內容、時限和需要達到的目標，加強部門與部門之間的協同配合，把各項工作有機地結合起來，理清工作思路，提高辦事效率，增強工作實效。

　　二、是加強工作作風培養。始終保持良好的精神狀態，發揚吃苦耐勞、知難而進、精益求精、嚴謹細致、積極進取的工作作風。

　　人人都說，想做好一份工作，一定要做到首先愛這份工作。在這一年半時間的工作中，我發現自己越來越喜歡這份工作了。在今后的工作里，我相信自己一定會遵守好公司的每一條規章制度，做好話務員工作計劃，執行好每一個工作流程，牢記好每一個規范用語。嚴格要求自己：沒有，只有更好。

　　我清楚知道自己離一個優秀話務員還有很大的差距，但我相信我會在以后的日子里不斷學習，總結經驗教訓，取長補短，做得更好！

銀行審計人員工作總結2

　　轉眼間，在xx銀行審計科工作將近一年的時間，今天我帶著三分自豪和七分慚愧，以及矛盾的心情來向大家匯報20xx年度工作，自豪的是能夠和大家在一起工作和學習，享受到這個大家庭中汝取的幫助和各級領導對我無微不至的關懷和期望，慚愧的是和這些關懷、幫助和期望在工作中形成鮮明的對比的工作情況，竟然沒有一樣提得起來，拿得出來。但是，還是想借此機會，把今年的主要工作向領導和同事們做一個簡單的匯報，分享我的進步和教訓，得到更多的批評和指點，以此為新的開端，做好今后的工作，下面我簡單回報一下20xx年度工作情況：

　　一、工作成效

　　（一）學習業務

　　使自已從一個審計工作的“門外漢”成為一個審計新手，雖然之前也從事過財務、信貸工作，但是審計是一個新的領域，和單純的財務、信貸工作相比，有著本質的區別，需要從實踐中探索新的知識和方法，在業務工作之余，我能夠主動調閱一些關于審計方面的知識，主動接受同事們的`工作指導，并付諸于行動，可以說把頭腦中審計工作的空白漸漸變成了灰色，這是一個重要的進步，我將在今后的工作中不斷的更精、更多的審計知識來填充這個空白。

　　（二）按照安排，認真完成各項審計工作任務

　　今年以來，共參與完成全縣信用社14個營業網點常規審計14次，參與完成領導干部任期經濟責任審計1次，參與完成全州組織交叉檢查1次，參與完成黃平違規貸款專項審計1次，參與完成信訪工作2次，參與完成領導交辦的其他事項2次，圓滿完成了聯社交辦的審計工作任務21次，對待工作能夠積極參與，認真負責，有始有終，盡職盡責，未出現大的失誤。

　　二、工作中存在的不足

　　加強學習，學習審計業務知識，不斷提高業務工作水平，審計是一個程序性、技巧性、專業性、邏輯性和規范性都相對較強的工作，是一項集中了業務工作，經濟責任和規范執法“三體一體”的特殊工作，不僅關系到具體的業務工作，因此，在今后的工作中，努力做到兩個提高，一是提高業務工作水平，二是提高責任意識，盡快使自己成為業務上的好幫手。

　　今年的工作已經結束，這一年對我來就，收獲、經驗和教訓都有，但我自知，說得好不如做得好，在今后的工作中，我將嚴格要求自已，多向領導和同事們請教，同時也懇切各位領導和同事們一如續往的給予我幫助和支持，多提寶貴意見，我將誠懇接受，并認真改正。

銀行審計人員工作總結3

　　20xx年馬上就要結束了，在過去的20xx年中，我們銀行做的一直很好，很好的頂住了xx的壓力，在經濟最困難的一年里，我們銀行還是取得了業績不小的進步，這就尤為可貴了，所以我們銀行必須要好好的總結一下，總結過去一年工作的經驗，以便在來年中取得更好的進步。

　　為了適應新形勢下的發展，財務審計部建立健全和完善落實了各項財務規章制度。由于公司的性質發生改變，要求公司的財務規章制度要進行重新修訂和完善。根據市局（公司）的財務制度，結合集團公司的實際情況，組織匯編了xx的財務制度。為了總結經驗教訓，更好的完成20xx年的各項工作任務，我部就財務、審計方面的工作作出總結如下：

　　一、審計方面的工作

　　（一）根據市局財務審計工作會議精神，對財務審計部工作的提出要求

　　1、繼續鞏固推行財務管理模塊，加強財務人員的管理意識和責任心，充分發揮財務管理的職能作用。在全面實施信息化管理的同時，要求我們財務人員要利用的時間和精力參與企業管理，每周必須下各核算的公司了解業務運行情況，發揮主觀能動性，多為經營者提供有參考價值的信息和建議，這一要求作為20xx年目標考核的主要指標來考核。

　　2、全員樹立財務管理是企業管理的核心思想，增強危機感、緊迫感和責任感，加強學習，努力提高自身素質，適應新形勢下財務工作的要求。

　　（二）全面迎接國家審計

　　為了迎接國家審計署的全面檢查，根據市局（公司）審計重點，我部門對xx月xx日的財務收支進行了復查，并結合內審工作實際，緊緊圍繞集團公司的熱點、重點、難點問題開展工作，充分發揮財務的監督和服務職能，及時為集團公司領導提供決策依據，并對審計將涉及財務方面的工作進行了具體的.安排和布置。

　　（三）財務的審計、監督崗位

　　我們為加強集團公司財務工作的審計和監督職能，今年面向社會招聘了四位從事財務工作多年，經驗豐富的財務人員，充實加強財務的審計、審核及財務管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責和范疇，要求盡快修訂完善本部門各個財務崗位責任制及考核辦法，為提高財務工作的質量和效率打下堅實的基礎。

　　（四）制定并學習了《財務審計部崗位責任制考核辦法》

　　為了更好地履行總經理賦予的職責，加強（集團）公司財務管理和稽核檢查力度，規范集團財經秩序和調動廣大財務人員的工作積極性和責任感，財務審計部特制定了《財務審計部崗位責任制考核辦法》，通過大家認真地學習和討論，積極思考，并贊同嚴格按照目標考核辦法認真履行自己的工作職責。

　　二、財務方面的工作

　　（一）增強財務服務意識

　　20xx年，我們一如既往地按“科學、嚴格、規范、透明、效益”的原則，加強財務管理，優化資源配置，提高資金使用效益，把為集團公司的各項工作服好務作為我部的一項重要工作。

　　（二）切實加強財務管理

　　根據集團公司規范財務管理、優化財務審核程序、提升財務服務質量和發揮職能部門更好地參與企業管理的要求，財務審計部將財務集權管理調整為財務人員試行委派制，并采用按“統一管理，分級負責”的原則進行管理。財務審計部主要具體負責集團公司各類資產的財務監督、財務分析及財務報告和各分、子公司的財務管理和財務內部會計憑證的稽核等業務，充分發揮財務審計部的職能作用。

　　為了更好的發揮財務職能，我們加強了對會計基礎工作的規范力度，提高會計信息質量，保證會計信息的真實、準確、完整；強化財務的預測、分析及籌資功能，加強對重大投資資金的管理，為領導決策提供有效的、及時的數據與技術支持。

　　請大家能夠認識到我們當前的形勢，認識到我們xx銀行的公司形勢，在來年公司的大發展中做好充足的準備，我們公司的業績和市場決定我們要在來年中大干一場，我們一定要努力！

銀行審計人員工作總結4

　　從20xx年X月X日入職已X個多月，在這段時間里，領導和同事給了我諸多幫助和指導，使我對會計師事務所行業有了初步了解，在實踐學習中有了不少收獲和提高，已逐步適應提供專業服務工作的環境和節奏。現將我近段的工作情況做如下總結。

　　一、工作中的收獲

　　1、責任心增強，團隊協作能力提高

　　審計工作是一項非常細致嚴謹的工作，對這份工作我始終懷著端正的心態去面對，尤其是團隊協同工作時，我積極向老師和同事學習，對分配到的任務，盡力做好，與組內同事的節奏保持一致，跟上項目進度，遇到問題及時與團隊成員溝通。通過這段時間的學習，我認識到每個項目組成員在整個項目中所擔負的責任，自己的責任感也在不斷增強，團隊協作能力也得到了提高。

　　2、求真求是意識增強

　　社會審計工作是一項專業性很強的服務工作，在為客戶提供服務時必須做到有理有據，依據必須真實、權威、可信。在剛開始參與xxxx的內部審計工作時，對于有些財務處理不規范的地方或者自己找不到相關法規的地方我抱著得過且過的態度，但是與共同工作的老師交流之后，我立即為自己的態度羞愧。在以后的工作中，對于發現的問題，我總是努力嘗試去找到與之相關的準則依據，通過準則規定與實際財務處理比對，切實地找到問題所在，對于不懂的地方及時與老師和同事交流。在這個過程中，一方面培養了我求真求是的態度，另一方面也增強了我的專業知識，更好的為客戶服務。

　　3、對財務實務工作有了初步了解

　　很幸運在入職的第二天有機會參與xxxx項目，這是我第一次接觸財務實務工作，深深的體會到理論和實務的差距以及實務工作的復雜和繁瑣。在xxxx項目中主要參與的是xxxx部分子公司的經濟責任暨財務收支審計，通過這次審計，接觸了不同行業的公司，包括建筑安裝、酒店培訓、物業、制造業等，學習了各類型的企業財務體系，會計科目的設置和核算方法，通過審查被審計單位不規范的核算，同時也學到了對一項交易和事項如何進行規范的會計核算和處理，包括

　　一項交易和事項可能涉及的原始憑證。某些對核算至關重要的原始憑證是我未曾關注到的，也并不理解它的重要性，但是在與老師和同事的溝通學習中，認識到某些原始憑證對交易的性質和核算都會產生重要影響。以前對會計知識的學習僅停留在法規和準則的硬性規定上，對于實務中如何處理考慮的不夠全面，通過這段時間的學習，對會計處理的整個流程有了新的認識，也體會到了“紙上得來終覺淺，絕知此事要躬行”的深刻意義。

　　二、工作中的不足

　　作為一名剛接觸事務所工作的新員工，我還有許多不足和亟待提高的地方，主要有以下幾個方面。

　　1、對于特殊交易和事項，分析不到交易背后的經濟實質，因此沒有關注到存在的潛在的風險。比如有些事項，僅通過翻看憑證覺得處理合理，似乎不存在問題，但是經共同工作的老師指導講解以后，發現憑證背后隱藏的.交易實質，由此可能會對財務狀況產生的影響及風險，以及如何對這類問題做調整處理。

　　2、沒有形成清晰的審計思路，不能靈活實施審計程序。對財務審計雖然有簡單的了解，但是在實務工作中對某些項目沒有清晰的審計思路，有時候會“眉毛胡子一把抓”，反而抓不住應當關注的重點領域。針對具體認定的審計，不知道如何實施有效的審計程序獲取適當、可靠的審計證據，或者照搬準則要求實施的審計程序，對具體情況缺乏靈活運用的能力。

　　3、工作中還不夠嚴謹仔細。xxxx項目現場審計結束以后，對審計報告內容格式的檢查還不夠仔細，對于報告中同一數據的前后一致性、關聯數據的相互對應性及準確性的核對沒有做到深入細致。

　　4、工作的規范性有待加強。比如在搜集和整理數據時，為了節省時間，不注意千分符的使用，未對整張表單的小數位數做統一處理，致使小數位數參差不齊，自己使用起來不方便，在團隊工作中也給其他組員帶來不便；表單制作未注意格式的規范性，對細節的處理不夠極致，整體顯得粗糙，未達到“賞心悅目”的程度。雖然這是細節性問題，但細微之處見精神，尤其對專業服務人員而言更應該養成良好的職業素養。

　　5、溝通協調能力有待提高。目前工作中溝通協調能力不強，人際交往處于被動溝通狀態。在以后的工作中，要多跟老師和同事交流，學習與客戶的溝通技巧，保持主動性，鍛煉自己的表達和協調能力。

　　三、未來的努力方向

　　為客戶提供專業服務，扎實過硬的業務知識和技能是工作的基石，因此，在新的一年里我將繼續保持探索發現的心態，踏踏實實做項目，在團隊中勤勤懇懇，虛心請教老師和同事，多向他們交流學習，熟悉業務流程，培養風險把控思維，理清審計工作思路，對工作中的不足和缺陷，有針對性的逐步克服，提升職業素養和綜合素質，努力做一名嚴謹細致的審計人員。

　　非常感謝公司為我提供學習和成長的平臺，我知道在未來的工作中會遇到很多困難和挑戰，但我一定會嚴格要求自己，積極主動應對，希望能夠通過自己的努力為公司的發展添磚加瓦。

　　以上是我入司X個月的工作總結，懇請領導批評指正。

銀行審計人員工作總結5

　　本人于今年調至分公司從事審計工作，在此工作期間，工作態度嚴謹認真，緊緊圍繞各項工作目標，堅持“依法審計、服務大局、圍繞中心、突出重點、求真務實”的審計工作方針，履行好崗位職責，在領導的關心和同事們的幫忙支持下，較好地完成了各項工作任務，現將在分公司借調一年期間的工作狀況小結如下：

　　一、加強學習，培養提高自身綜合素質

　　為了進一步提高自身綜合素質，更好地做好本職工作，發揮審計工作的重要職能，加強學習，加強自身的思想道德建設，在實際工作中端正思想，認真學習進一步堅定社會主義信念，自覺抑制--，毫不松懈地培養自我的綜合素質和潛力，做一個合格的審計人員。

　　二、強化技能，努力提高工作潛力和水平

　　在日常工作中，我深切體會到，審計工作是一項專業性和實踐性很強的工作，隨著經濟結構及審計環境的飛速變化，對審計工作的要求也愈加嚴格，加強理論及業務學習是取得本職工作成果的重要方法，為此努力掌握審計業知識和廣博的`理論知識以提高業務技能，提升審計工作潛力和水平，提高審計工作質量和效率。

　　三、履行職責，圓滿完成各項工作任務

　　在此從事審計工作以來，參加了分公司系統內三個電廠的物資專項審計，還實施了對分公司所屬電廠的資本性支出專項審計、井岡山電廠的內控缺陷整改狀況監督、井岡山電廠熱值差專項審計及井岡山、瑞金電廠的廠內費用及損耗專項審計，出具審計報告10篇，提出審計推薦或意見40余條，得到分公司領導及同事的肯定。范文大全除分公司系統內的審計項目外，還圓滿地完成了x電廠的任中審計、股份公司借調的x電力檢修公司離任審計和瑞金電廠績效審計，每一項審計工作，個性是隨股份公司去審計，不僅僅學到了不少知識，也積累了不少經驗，對審計工作潛力有了必須的提高。

　　透過審計工作，使我認識到審計工作的重要性，進一步提高了思想xxxx素質，開闊了視野，拓寬了工作思路，增強了全局意識，在總結成績的同時，也認識到自我存在的不足，如還不能充分運用中普審計平臺、電子商務平臺等現代信息系統進行審計、不太了解生產方面的知識和流程等，造成審計工作的局限性，在今后的工作中，將進一步加強學習，努力拓展業務范圍和潛力，不斷提高自身業務水平和綜合潛力，以便適應更高層次審計監督工作的需要，更好地為審計工作發揮作用。

銀行審計人員工作總結6

　　我在銀行任審計員工作一年來，在領導的帶領下，在大家的幫助和配合下，我認真履行審計員工作職責，在規定的職責范圍內獨立開展工作，按照審計員工作職責開展業務檢查，根據檢查內容下發整改通知書并監督落實整改情況，有效防范了各類事故的發生，確保了全行全年安全核算無事故、無案件。現將工作情況總結如下：

　　一、加強學習，不斷提高自身素質。

　　按照審計員的“政治堅強、業務精通”的要求，自年初以來，我始終以提高自身素質為目標，堅持把學習放在首位，努力提高業務素質和工作水平。一年來，我能夠認真學習相關文件制度等有關規定，掌握了核算辦法和流程，增強了業務分析能力和解決問題的能力，提高了審計水平。在學習上嚴格要求自己，認真學習，在學中提高，在學習中進步，從實際需求增加自己學習的自覺性。通過學習，提高了自身的業務素質，掌握了先進理念，拓寬了視野，增強分析問題、檢查問題、解決問題的能力。

　　二、扎實做好本職工作

　　我作為員工，一年來，親身感受了銀行給我們的日常生活帶來各方面的巨大變化，使經營理念從過去的只注重量的擴張轉變到注重質的提升，以及由此帶來的崗位分工和收入分配的`變化。各種制度的出臺，對我們銀行規范經營管理提出了許多更為明確和細化的要求，工作中注重細節的管理、精細化的管理。針對違規行為，也有了更多的預防和懲戒措施，內控部門是全行監督部門，深感自己責任重大和工作的重要性，我要扎扎實實做好檢查工作。

　　（一）、認真履行審計員工作職責，檢查了支行及網點各項規章制度執行和業務操作情況，及時發現和糾正了工作中出現的問題并落實整改情況。對崗位輪換、離任審計、財務檢查、合規手冊撰寫等工作。

　　（二）、求真務實、盡職盡責，做好檢查工作。

　　認真履行審計員職責，做好審計工作。在檢查中認真仔細，精益求精，認真檢查每一項工作內容，做好紀錄，對發現的問題出整改意見，提高了網點的核算質量，增強了內控管理水平，防范了操作風險的發生。

　　三、回顧檢查自身存在問題

　　一是學習不夠。當前，以信息技術為基礎的新經濟蓬勃發展，新情況、新問題層出不窮，新知識新科學不斷問世，面對嚴峻的挑戰，缺乏學習的緊迫感和自覺性。二是工作較累的時候，有過松弛思想，這是政治素質不高，也是自己世界觀、人生觀、價值觀不高的表現。

　　四、針對以上問題，今后的努力方向是：

　　一是加強理論學習，進一步提高自身素質，對前臺金融業務的熟悉不能取代提高個人素質更高層次的追求，必須通過學習增強分析問題、解決問題的能力。

　　二是增強大局觀念，轉變工作作風，努力克服自己的消極情緒，提高工作質量和效率，積極配合領導和同事們把工作做得更好。

　　總之，在過去的一年工作中。雖然較好地完成了各項工作任務，但仍存在問題和不足之處，這些問題和不足之處在今后的實際工作中將得到逐步改善，并充分發揮審計員的職能作用，全面提升工作水平。

銀行審計人員工作總結7

　　轉眼間從進入xx銀行那時算起已經滿了第二年。兩年時間說長不長，說短也不短。時間讓我對于xx銀行有了更加深入的了解，也讓我通過自身的學習、領導和同事的教育幫助，提升自己的業務技能，更加勝任自己從事過和正在從事的崗位工作。

　　最近這一年，我作為一名xx銀行員工，親身感受了xx銀行股改給我們的日常工作、生活帶來各方面的巨大變化——如經濟增加值、要害績效考核指標等概念的引入，使經營部門的經營理念真正從過去只注重量的擴張轉變為注重質的提升，以及由此帶來的崗位分工和收入分配的顯著變化。各種規章制度的出臺，對于我們xx銀行“規范經營”提出了許多更為明確和細化的要求，工作中注重細節治理、精細化治理，針對違法違規行為，也有了更多的`預防和懲戒措施，非凡是行內開展的“違法違規行為專項整治活動”向我們再一次地敲響了警鐘——工作不僅要做得“好”、“快”還要“合法”、“合規”，不僅要懂得“亡羊補牢”，重要的還在于“未雨綢繆”。年末，我報名并經行內的擇優選聘有幸被調動至xx地審批組擔任合規性審查崗工作。

　　從支行理財中心的個貸綜合崗轉到原先從未接觸過的以公司類信貸和個人大額信貸業務為主的審批組合規性審查崗，這個跨度不可謂不大。但領導的教育關心、同事的幫助指導和我個人的自學努力下，通過閱讀相關書籍、解讀文件規章，我很快渡過了起初的不適應，迅速地融入到現在的崗位角色中。從xx 年初至xx 年7月末，我總計完成了109筆公司類貸款、3筆公司類授信業務的合規性審查工作，合計金額47435.2624萬元;完成了67筆公司類信用等級評定的合規性審查，其中aa級29筆、a級34筆、bbb級4筆;完成332筆個人類貸款的接收、送審、下發決策意見工作，合計金額6463.475萬元。較好地完成了本崗位的工作任務要求。

　　xx地審批組屬于行內審批部門，面對的都是行內的經營部門，受理審批xx銀行信貸經營部門報送的各類信貸業務。因此，樹立內部客戶理念，把經營部門作為我們所服務的客戶，為客戶提供優質、高效、規范的服務，是我作為一名審批組合規性審查人員最基本的要求。在日常業務中，我總是盡自己的最大努力幫助經營部門工作，耐心解答他們對于審批中存在的各種疑問，并時常通過各種合規、有效的渠道與他們進行溝通，了解經營部門的現實情況和問題，及時向領導、專審進行匯報，盡可能幫助解決審批與經營由于信息不對稱造成的矛盾，為行領導與專審的有效決策提供依據，實現xx銀行利益的最大化。

　　xx地審批組是行內一個日常工作量較大、工作較為繁忙的一個部門。如何提高工作效率，更好地完成工作要求，是我經常思考的問題。我在工作中發現，大量工作時間都是消耗在一些相對機械的簡單重復勞動中，如在合規性審查工作中對申報單位一些財務指標的驗算，計算比較簡單，但要檢查多個單位的多個財務指標也要花費合規性審查人員相當多的時間和精力。我通過自學，運用我們常用的execl電子表格軟件中的公式與函數編制了一張表格，只需要將企業的資產負債表、現金流量表中的有關數據填入表格，相應的各年度財務指標如資產負債率、流動比、速動比、利潤率、本息保障倍數、抵押率、擔保率等數據就能自動計算生成，極大地方便了工作、提高了效率。

銀行審計人員工作總結8

　　步完善審計工作制度和崗位責任制，堅持以業務經營為中心，以合規審計為基礎，以風險審計為導向，圍繞風險防控，努力加強我行內部控制和風險管理，嚴謹、有序地開展審計工作，不斷加強對我行內控制度、基礎管理、操作程序等方面的檢查督導，切實履行審計工作職責。

　　一、主要工作

　　（一）積極開展柜面業務操作風險審計

　　為了提高案防和內控制度執行力，規范我行柜面操作，切實防范風險，提高柜員風險防范意識、加強網點的風險防范能力，我行從四個方面入手控制運營風險。一是成立以XX行長為組長，綜合辦公室、計劃財務部、零售部、營業部正副總經理為成員的柜面業務操作風險控制領導小組，從組織上得到保障。二是定期組織員工學習各項規章制度，特別是針對一線柜員的業務培訓，通過案例講解重點加深他們對制度的理解，不斷提高他們的理論和操作水平。三是認真開展風險檢查，XX分行每個季度通過現場和調閱監控的方式對營業部柜面業務操作進行風險審計檢查，全年共查出XX個風險點，內容涉及開戶、結算、對賬、安全等方面，根據這些問題我們提出了整改建議，并督促網點進行整改落實。四是強化處罰力度，依據檢查出的問題，我行共對XX人次進行積分處理，并罰款XX元。

　　（二）積極參加總行的審計活動

　　一是積極配合總行的審計工作，服從總行統一安排，派專人協助總行審計小組對XXX的經濟責任審計。二是積極參加總行組織的審計培訓，通過學習不斷提高審計人員的業務素質和專業技能，為明年審計工作全面開展打下堅實基礎。

　　（三）積極推動審計問題整改

　　1、領導重視，強化整改意識。布置安排對XX年度以來審計發現問題和整改情況進行檢查事宜。要求有關部門進一步落實責任，制定切實可行的措施；強化整改意識，主動查找風險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發生。

　　2、精心組織，確保整改實效。安排專人對所有審計項目進行逐一梳理，認真排查問題整改情況；并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內審部門。內審在各部門自查的基礎上，組織人員進行了再檢查。

　　3、強化責任，落實整改措施。對檢查發現的問題經過直接責任人、部門負責人認定后，根據問題的原因、性質和情節等采取相應的責任追究措施，并給予經濟處罰。

　　4、嚴格督促，實現整改目標。針對個別未整改到位的問題，督促制定下一步具體整改措施。

　　二、存在的主要問題

　　一是審計力量與審計任務不相適應，審計質量難保證，在大部分情況下，審計人員因專業水平限制而無法獨擋一面的承擔審計工作任務。二是未能更多關注審計對象對審計發現問題的整改情況，整改措施未得到完全的落實。三是工作

　　交叉重復，在不必要的.工作上，耗費了大量精力和人力，降低了審計效率。

　　三、XX年的工作目標、措施。

　　（一）加強完善制度建設，夯實審計基礎管理。

　　1、健全和完善審計制度，確保我行審計工作扎實、有序開展。根據總行審計業務的相關辦法、制度、規程，結合分行實際，進一步完善分行審計工作制度、健全審計人員管理辦法、規范審計工作流程、整理審計項目檔案等。

　　2、配合總行做好審計系統建設的推進工作。根據總行統一部署和實施規劃，XX年推進審計系統建設，按照總行的相關要求積極配合，做好審計系統建設各項工作。

　　（二）加大審計隊伍的建設，進一步提升專業水平。

　　加強審計人員的培訓工作，提高審計制度的運用能力和實踐操作能力，進一步提升審計人員的專業水平。一是日常學習。要求審計人員每周不少于一次、一次不少于兩個小時，學習各條線規章制度、操作規程并做好學習記錄。二是集中培訓。積極安排審計人員參與總行組織的各項學習培訓，以及外部審計機構組織的后續教育，不斷提高我行審計人員的工作理論知識。三是組織審計人員到審計管理水平高的兄弟分行學習交流，從而提高自身的管理和專業水平。

　　（三）加強審計檢查，抓好督查問責，提高風控水平。

　　1、加強操作風險的檢查，進一步促進全員自覺依法合規從事經營管理和辦理各項業務，將違規違紀概率降到最低水平，杜絕各類案件的發生。根據總行審計部要求，結合我

　　行實際，一是每季組織開展柜面業務操作風險突擊檢查，網點檢查面達到100%，重點加強簿弱業務環節的檢查，把現金管理領域的案件風險作為防控重點，網點負責人、營業經理是否按規定頻率進行查庫，庫存是否額限管理等；要密切防控重點領域和人員的案件風險，突出銀企對賬、業務授權、臨時離崗、上門收款、注冊資金、強制休假、安保等內控制度落實情況的檢查。二是每季度深入推行信貸業務的檢查，以檢查貸款檔案、貸款新規執行、敞口銀承、貼現業務的回款為重點，抽取一定比例深入借款人企業進行實地檢查，提高檢查質量和效果。

　　2、做好經濟責任審計。根據分行人力資源下達的調令，及時組織完成對支行、分行重要部室負責人及重要崗位人員的履職情況進行審計，加大經濟責任審計力度，實現真實、合法、效益、責任審計并重的要求，考核審計人工作績效，以促進我行干部員工勤政廉潔，全面履職，加強和改善經營管理；堅持原則，實事求是，對審計對象任職期間的經營行為和經營業績進行客觀、公正的評價。

　　3、加強對新建網點基建項目的審計。根據總行財務制度及相關規定，主要突出有未按規定公開招投標，資金的使用是否真實、合理，設備的采購是否進行市場詢價等方面審查網點建設；對專業性較強的建設項目，聘請外部審計單位對其進行階段性審計。

　　4、抓好督查問責。通過審計檢查反映存在的問題，實施有效監督，形成有針對性的審計結論，提出事后完善的具體意見和建議。

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