公司上市律師工作報告的內容與格式

　　XX公司，現將本律師事務所為貴公司XXXX年度股票發行、上市出具法律意 見書所做的工作及有關意見報告如下:

　　一、律師參與本次發行、上市工作的身份以及業務范圍

　　1．說明以何種身份參與工作

　　2．本次出具法律意見所涉及業務概述

　　二、律師應當對其出具法律意見書的工作過程作詳細說明(包括與發行人的相互 溝通、對發行人提供材料的查驗、走訪、談話記錄、現場勘查記錄、查閱文件清單， 以及工作小時等)。

　　三、律師應當對下列事實及其形成和發展過程作出詳盡、完整的闡述

　　(一)發行人簡況

　　1．發行人(包括發起人)的歷史沿革

　　2．發行人在股份制改造及其運作過程中執行國家有關部門(如國家體改委、國 家國有資產管理局、財政部、國家土地管理局等)關于股份制改造規定的情況

　　3．發行人在股份制改造前后的組織結構

　　4．發行人的股權結構及其形成過程

　　5．對發行人公司章程(或者章程草案)內容的審查情況

　　6．發行人的經營狀況

　　7．發行人對其主要財產(如機器設備、廠房、土地使用權、知識產權等)的所 有權或者經營、使用權

　　8．發行人的關聯關系

　　(1)發行人與其關聯企業的股權關系

　　(2)發行人的董事、監事、高級管理人員在部聯企業中兼職情況

　　9．發行人的`重要合同及其合同之外的重大債權債務關系

　　10．與發行人有關的訴訟、仲裁、行政處罰等情況

　　11．發行人的稅務問題

　　(二)本次股票發行、上市情況

　　1．本次發行、上市的授權及批準

　　2．本次發行、上市的實質條件

　　3．有關承銷協義的內容及承銷的其他事宜

　　4．對招股說明書的審查

　　5．募股資金的運用

　　6．專業性機構的證券業務資格

　　(1)律師事務所

　　(2)會計師事務所

　　(3)資產評估機構

　　(4)證券經營機構

　　(5)其他有關機構

　　四、有待解決的法律問題及其對疑難問題討論和說明

　　五、律師所審查的文件清單

　　1．政府批文

　　2．公司文件

　　3．權益證書

　　4．合同文件

　　5．有關信函

　　6．其他文件

　　XX律師事務所 (公章)

　　經辦律師: XX XX ( (

　　XX

　　2 印刷體)簽字) 年X月X日

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