內控工作情況報告范例

　　2017年以來，結銀行金融業務特點，我行逐漸重視并加大內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓。在嚴格執行總行相關制度、辦法的前提下，從我行實際出發，努力完善、細化我行在相關業務品種的業務流程整合、相關制度建設、業務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現將我行上半年內控工作報告如下：

　　一、內部控制架構及人員配臵

　　我行內控架構機構設臵逐漸完善職能分工更加明確，我行設臵行長室、營業部、辦公室、市場部、財務部、會計風險管理部、六個職能部室， 做到職能部門橫向平行制約，前后臺業務分離;在崗位配臵上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防范能力日益提高。

　　二、內部控制管理基本情況及成效

　　（一）制定內控工作計劃。

　　我行領導重視，組織落實，我行領導班子始終高度重視我行的內控管理工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓。2017年伊始，我行領導制定了相關內控工作計劃。包括制定檢查監督計劃，確定常規審計對象，內控人員考核培養方案，年度自律檢查計劃。按照本地銀監及管理部門要求制定本行的案件防控實施方案等一系列內控計劃安排。

　　（二）對監管中發現的問題建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行風險管理部牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。建立全行性整改臺賬，對今年來各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，全程監控各單位的整改情況;業務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改臺賬，深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。

　　（三）做好各項檢查工作

　　組織開展各類檢查工作，做好常規檢查上半年度內累計完成各項稽核檢查7項，其中常規稽核3項，離任稽核3項，專項稽核1項;稽核報告累計提出問題和整改要求各10個。

　　（1）常規檢查

　　1、繼續組織對內部帳、往來帳余額檢查。根據總行稽核部工作要求，我行在月日期間，我部在月初對上月末內部賬及往來賬余額進行檢查。通過檢查，我行內部賬戶及往來賬戶的.使用管理符合相關規定，各科目余額基本真實、準確，暫未發現有涉及案件或重大違規操作等情況發生。

　　2、往來業務查詢查復工作檢查。本月，我部繼續派專人跟進往來業務的查詢查復工作。我行在本月未發生超期未回復查詢書的情況。

　　3、繼續做好錄像監控，保證每月每人進行錄像檢查；以及每月網點庫存，相關憑證檢查等日常檢查，暫無發現任何問題及相關風險事件。

　　（2）專項檢查。

　　1.為落實案件防控工作，根據年度檢查計劃的安排，我部開展了營業機構查庫等相關制度執行情況的專項檢查。本次檢查對象為支行各營業機構，檢查率100%；檢查內容為各營業機構對查庫制度管理辦法等制度的執行情況。

　　2.開展個人銀行賬戶身份識別審查報告，根據南昌人民銀行賬戶管理要求，我行開展了（）戶個人開戶資料進行整理，歸檔。強化了我行賬戶管理工作。

　　（四）積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。我行安排內控人員進行并參加了相關培訓，包括接受總行內控培訓，派往總部支行學習培訓以及員工自行培訓等多種形式培訓以提高內控人員的專業性和敏感性。另外，我行及時傳達銀監會、人民銀行、農商行總行新政策、新制度、新辦法。我行在收文后及時組織員工學習，在總行內控管理相關文件下發后，我行人員現行認真學習和領會，并結合我行實際組織部內人員對重點內容和網點相對薄弱方面進行學習和討論，講解有關業務環節的檢查方法，引導部門其他人員把握重點、明確方向，進而達到提高現場稽核工作效率的效果。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業務強調業務學習和規章制度學習的重要性。

　　（五）落實案件防控治理工作，根據當地銀監及相關管理部門要求制定了本行的案件防控實施方案，并按照方案細化落實，到上班年止，已定期對全行人員開展了員工排查，并對本地職工進行了家訪。按照年度審計計劃及相關規定對崗位更換的丁偉文，聶熊文，張未開展了內部審計工作。

　　（六）繼續跟蹤集中后督工作開展情況

　　集中事后監督后，我部一直密切關注各營業機構各類差錯情況。2017年上半年月份，我行各類差錯情況大致如下

　　在對以上各類業務差錯進行核實過程中，暫未發現案件苗頭，主要是人為操作失誤導致，對于可整改的已采取相應整改措施。

　　通過與1月份差錯數據進行對比，2月份整體業務差錯呈遞增趨勢，但差錯分布大體一致。我部將根據差錯情況，每季進行分析通報，提高網點人員對差錯的認識和防范能力，促進業務的合規、合法性。

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