內控評估報告

　　隨著社會一步步向前發展，報告十分的重要，我們在寫報告的時候要避免篇幅過長。你知道怎樣寫報告才能寫的好嗎？下面是小編為大家收集的內控評估報告，僅供參考，大家一起來看看吧。

　　一、評估工作基本情況

　　為健全機構內控管理，強化全體員工風險防范意識，提高風險管控能力，保障公司穩健經營和持續價值成長，根據分公司關于20xx年度內部控制評估工作要求以及《壽險公司內部控制評價辦法（試行）》（保監發〔20xx〕6號）、《保險公司內部控制基本準則》（保監發〔20xx〕xx號）等文件精神，xx中心支公司于20xx年1月14日啟動了20xx年度內審評估工作，由機構總經理室主持召開專題會議，對該項工作進行了安排部署，機構總經理為總負責人，人事行政部負責牽頭協調，各部門長及聯絡人負責具體實施。本次內審評估工作涉及機構日常經營管理各個方面，內容多、范圍廣，機構采取以各職能部門為單位，按照遵循制度、客觀真實的原則，由部門長牽頭逐條逐項對照檢視評估，并于規定時間內完成。

　　二、機構內部控制評估結果概述

　　20xx年上半年機構主要工作是籌建，六月份正式營業，在制度健全上依據總分公司相關制度，結合自身情況建立健全了機構業務、財務、運營、人事等各項制度和流程。此次內控評估圍繞健全性、合理性、有效性對機構內部控制進行總體評價。在評估中各部門針對109個評估要點，逐個按照制度流程要求與實際執行情況進行梳理檢視，分析總結，識別潛在風險，查找相關控制制度，結合實際操作情況進1

　　行對照檢查，查漏補缺。總體上，機構在職場環境控制及制度控制方面已基本成形，隨著業務規模和人員隊伍數量逐步擴大，在制度的執行和部門協調方面還需進一步完善和細化。在控制環境方面機構評估得分18.7分，風險識別與評估得分4.4分，控制活動得分44.5分，信息與溝通15分，監督得分8分，匯總得分86.2分。

　　三、機構內部控制情況

　　在控制環境方面嚴格遵守國家法律、法規以及監管部門要求，根據公司業務規模、經營管理的需要以及合理、精簡、高效的原則設置機構。遵循相互監督、相互制約、協調運作的原則設置部門和崗位。機構共設7個部門，分別為總經理室、銀行業務部、營銷業務部、運營管理部、財務管理部、人事行政部、什邡支公司（籌）。各部門崗位設置合理，職責清晰明確，各崗位員工對其各自崗位職責熟悉清楚。機構通過每天晨會及每周例會宣導公司企業文化，規范員工的職業行為，引導員工提高職業道德水準，建立誠信的道德觀。

　　在風險識別與評估方面，運營管理部定期宣導合規經營的重要性，做到穩健運營，合理合規合規經營是保險公司的核心經營原則，每一位員工都必需嚴格遵守規章制度，定期做好合規自查工作，加強風險防范意疻，評估風險，規避風險。在公司經營中，對已出現但不可接受的風險點，按照公司合規法律法規，明確控制風險的相磁職責與權限，控制方法、資源需求，及時限要求。并制定了重大，突發事項應急預案。

　　在控制活動方面，針對業務控制，對銷售人員建立并保持書面程2

　　序，對銷售人員的甄選、簽約、解約、薪酬、考核、檔案、品質管理；對于宣傳資料嚴格管控，出入庫登記簽字；定期對銷售人員進行專業培訓和職業道德教育，建立銷售人員失信懲戒機制；根據分公司要求，嚴格執行分公司下發的《營銷員管理規則》在營銷員簽約年齡要求22—50歲，不在此年齡階段非常優秀者可特殊申請！同時每位營銷員都建立了相應的入司檔案包括培訓檔案等。在宣材料管理上xx中支嚴禁私自印刷宣傳品，嚴格控制產品說、創說會課件不合規處。

　　同時針對銷售人員培訓，保證新人崗前培訓不少于80小時，其中法律法規教育不少于36小時。針對財務控制，嚴格執行總、分公司的各項規章制度、管理辦法及實施細則按照總公司相關要求，中支單獨設立了財務部門，配備了專職財會人員，崗位明確，責任分明有規范的賬務處理流程。依據真實的經濟事項進行賬務處理，對賬務處理的全過程實施有效的控制，并實現賬賬、賬實和賬表相符。中支的財務報表嚴格遵守《企業會計準則》和《保險公司會計制度》，確保了出具的報表真實、完整、準確。

　　在信息與溝通方面，機構按照公司要求進行有效管理，按監管要求定期向監管部門報送相關信息，并確保信息完整真實。在機構日常經營管理中，確保上下級之間和協作部門間的有效果溝通。

　　在監督方面，機構根據內部控制相關規定，各職能部門定期或不定期對風險控制的合理性、有效性進行評估，對發現的問題及時整改，并對整改情況進行跟蹤及監督。

　　四、20xx年度內部控制的漏洞與缺陷及整改完善計劃

　　由于開業時間不長，機構內控工作將隨著業務規模和市場變化持續不斷地健全完善，在此次評估中也發現了以下問題：

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